中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                  招募评释书（更新）   中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                   招募评释书               (2025 年 05 月 13 日更新)           基金不息东谈主：中加基金不息有限公司           基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                   二〇二五年五月 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                    招募评释书（更新）                       要害辅导   本基金经中国证券监督不息委员会 2014 年 1 月 29 日证监许可2014181 号文 准予召募注册，本基金基金合同于 2014 年 3 月 24 日稳健成效。   基金不息东谈主保证本招募评释书的内容真确、准确、好意思满。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广阔规矩等作念出的概述性样貌，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金不息东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与家具风险之间 的匹配历练。   投资有风险，投资者申购基金份额时应稳健阅读本招募评释书、基金合同、 基金家具尊府概要，全面意志本基金家具的风险收益特征，应充分接头投资者自 身的风险承受身手，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策。 基金不息东谈主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的不息风险、操作和期间风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：1)本基金以如期绽开的方式运作，本 基金的顽固期为自《基金合同》成效之日起（包括《基金合同》成效之日）或自 每一绽开期终端之日次日起（包括该日），至下一天然年度基金合同成效日对应日 （如该日为非服务日或日积年度不存在该对应日历的，则顺延至下一服务日）的 前一日。顽固期内不办理申购与赎回业务，也不上市往返。在本基金的顽固期间， 基金份额执有东谈主濒临不成赎回基金份额的风险。2)绽开期如果出现较大数额的净赎 回央求，则使基金资产变现艰难，基金可能濒临一定的流动性风险，存在着基金 份额净值波动的风险。对于本基金来说，大宗赎回即单个绽开日基金的净赎回申 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 请卓越上一绽开日基金总份额的百分之二十时，投资东谈主将可能无法实时赎回执有 的沿途基金份额。3)本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相干法 律法例由非上市中小企业领受非公开方式刊行的债券。由于不成公开往返，一般 情况下，往返不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市 场流动性所限，本基金可能无法卖出所执有的中小企业私募债，由此可能给基金 净值带来更大的负面影响和损失。4)此外，由于本基金的投资范围中包括资产支执 证券，本基金还将濒临与上述投资标的相干的特定风险。本基金的一般风险和特 定风险详见招募评释书“基金的风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和 预期风险水平高于货币商场基金，低于羼杂型基金与股票型基金。   本基金的投资范围包括国债、央行单据、战略性金融债、地方政府债、非政 策性金融债、企业债（含中小企业私募债）、公司债、短期融资券、中期单据、次 级债、可分离往返可转债的纯债部分、资产支执证券、银行入款、债券回购等固 定收益类金融器用，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金可转债仅投资可分离往返可转债的纯债部分。如法律法例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金不息东谈主在履行顺应步调后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，但在每次 绽开期前三个月、绽开期及绽开期终端后三个月的期间内，基金投资不受上述比 例限制；绽开期内现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不 低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在顽固期内， 本基金不受上述 5%的限制。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不息东谈主履行相应 步调后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的关联章节。侧袋 机制实施期间，基金不息东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读相干内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金基金份额运转面值 1.00 元。在商场波动要素影响下，本基金净值可能 低于运转面值，本基金投资者有可能出现蚀本。   基金的过往事迹并不预示其将来发扬。基金不息东谈主不息的其它基金的事迹并 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金               招募评释书（更新） 不组成对本基金事迹发扬的保证。   基金不息东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则不息和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   根据法例要求，基金不息东谈主于 2025 年 5 月 13 日对本招募评释书的“要害提 示、第三部分基金不息东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分相干服务机构、第十 部分基金的投资、第十一部分基金的事迹、第二十二部分基金托管左券的内容摘 要、第二十三部分对基金份额执有东谈主的服务、第二十四部分其他应表示事项”的 内容进行了更新，其余内容暂未更新。关联财务数据和净值发扬截止日为 2025 年 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                                                                                                       招募评释书（更新） 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                       一、序论   《中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金招募评释书》                            （以下简称“本招 募评释书”或“招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督不息办法》                               （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作不息办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示不息办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、                                     《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险不息规矩》（以下简称“《流动性风险不息 规矩》”偏激他关联法律法例以及《中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金基 金合同》    （以下简称“基金合同”              ）编写。   本招募评释书阐发了中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金的投资办法、 投资策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的沿途必要事项，投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金不息东谈主承诺本招募评释书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金根据本招募评释书所载明的尊府央求召募。本招募评释书由中加基金 不息有限公司解释。本基金不息东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                      招募评释书（更新）                       二、释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验编削和补充 期绽开债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验编削和补充 基金招募评释书》偏激更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、汇报等 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议编削，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其往往作念出的编削     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督不息办法》及颁布机关对其往往作念出的 编削 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示不息办法》及颁布机关对其往往作念出的 编削     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                   招募评释书（更新） 《公开召募证券投资基金运作不息办法》及颁布机关对其往往作念出的编削       《流动性风险不息规矩》 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不息规矩》及颁布机关 对其往往作念出的编削 会 务的法律主体，包括基金不息东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不息东谈主坚忍了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和不息、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并援救基金份额执有东谈主名册和办理非往返过户等 限公司或接受中加基金不息有限公司托福代为办理登记业务的机构 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                   招募评释书（更新） 不息的基金份额余额偏激变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金不息东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证实的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓越 3 个月 放日     《业务法则》：指《中加基金不息有限公司绽开式基金业务法则》，是圭表 基金不息东谈主所不息的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不息东谈主和 投资东谈主共同苦守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规矩的条件，央求将其执有基金不息东谈主不息的、某一基金的基金份额退换为基金 不息东谈主不息的其他基金基金份额的行径 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求 份额总额后的余额)卓越上一绽开日基金总份额的 20% 如期绽开的运作模式 以办理申购与赎回业务。本基金每个绽开期原则上不少于五个服务日况兼最长不 卓越二十个服务日，绽开期的具体时辰以基金不息东谈主届时公告为准。如顽固期结 束之后第一个服务日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开 放申购与赎回业务的，绽开期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素 摒除之日起的下一个服务日入手。如在绽开期内发生不可抗力或基金合同约定的 其他情形致使基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期时辰中止筹划，在不 可抗力或基金合同约定的其他情形影响要素摒除之日起的下一个服务日不绝筹划 该绽开期时辰，直至骄横绽开期的时辰要求 之日）或自每一绽开期终端之日次日起，至下一天然年度基金合同成效日对应日 （如该日为非服务日或日积年度不存在该对应日历的，则顺延至下一服务日）的 前一日。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），且不上市 往返 类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金               招募评释书（更新） 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平正对待 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与 银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、资产支执证券、因刊行 东谈主债务走嘴无法进行转让或往返的债券等 互联网网站（包括基金不息东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 件 金家具尊府概要》偏激更新 账户进行处置计帐，目的在于灵验碎裂并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险不息器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，罕见账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值期间仍导致 公允价值存在要紧不细目性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细目性的资产；                  （三）其他资产价值存在要紧不细目性的 资产 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                   招募评释书（更新）                     三、基金不息东谈主   （一）基金不息东谈主概况   称号：中加基金不息有限公司   注册地址：北京市顺义区顺心镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   邮政编码：100050   法定代表东谈主：夏远洋   成马上间：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   注册老本：4.65 亿元东谈主民币   存续期间：执续筹办   股权结构：   中加基金不息有限公司股权比例为：北 京 银 行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东谈主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学不息学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北 京 银 行，从事银行公司治理相干服务；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，国际业务部副总司理（主执服务）、资金 往返部副总司理（主执服务），分行纪委文牍等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任看管长。   李莹女士，董事、总司理，1996 年 1 月加入北 京 银 行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北 京 银 行同行单据不息部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据不息部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北 京 银 行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务不息服务。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北 京 银 行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务相干服务。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北 京 银 行北太平庄支行、计划财务部、同行部、投行与同行部从事相干服务。李 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                         招募评释书（更新） 女士于 2023 年 8 月加入中加基金不息有限公司，现任中加基金不息有限公司董事、 总司理。    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行国际钞票不息部门。她拥 有 20 多年的行业训导，包括在墨西哥着手的金融机构之一迷惑零卖银行和钞票管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel Costa 女士在巴西和好意思国的另一 家着手金融机构服务了 12 年，并轻易担任高档职务，包括群众阔气阶级部门高档 副总裁兼主管以及糜掷细分部门高档副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，面前担任全球钞票不息内 部禁止及监作事务高档副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监 管训导，曾在全球性讼师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首 席合规官。她还曾担任加拿大投资行业监管组织高档副总裁兼总法律照拂人十年， 该组织负责监督加拿大的投资往返商和证券往返所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港华文大学工商不息 硕士，于 1998 年 7 月加入北 京 银 行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北 京 银 行金融 商场总监并兼任同行单据部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北 京 银 行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北 京 银 行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北 京 银 行资金往返部总司理助理。之前，刘女士先后在北 京 银 行天桥 支行、总行计划财务部、总行资金往返部从事相干服务。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资范畴具有丰富的不息训导，现任北京 乾融投资（集团）有限公司履行董事。    张建设先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济不息专科，获农业经济不息学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月赴任于农业 部农村合营经济筹办不息总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高档经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总司帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总司帐师、党委委员。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                  招募评释书（更新）   吴小英女士，独处董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东谈主民银行 廊坊分行东谈主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际相信投资公司、中国民族证 券有限职责公司服务，并先后担任副科长、东谈主当事人管、商贸部总司理、计划资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副文牍等职务。   杨运杰先生，独处董事，经济学博士、教导、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教学服务，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京不息总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院教导、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，独处董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东谈主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业训导，精通英语、法语和汉语，对在 中国建设的外资金融机构所适用的基本法律法例、监管战略有深入了解，在措置 各样合股企业中所涉外方问题方面具有丰富的训导。   刘扬女士，独处董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院教导、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、寰宇应用统计专科硕士教学率领 委员会委员、寰宇工业统计学教学研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、寰宇经济规矩研究会常务理事、寰宇统计教 材编审委员会委员、国度社科基金要紧技俩评审众人。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北 京 银 行，历任北京市生意 银行前门支行信贷部司理助理、北 京 银 行公司银行部副总司理、乌鲁木都分行副 行长、郊区不息部副总司理、天津分行纪委文牍。2023 年 9 月加入中加基金不息 有限公司，现任党委副文牍、纪委文牍、监事会主席。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险不息司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球钞票不息里面禁止与监作事务部 风险不息总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金不息有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北 京 银 行，从事风险不息等 相干业务；2013 年 5 月加入中加基金不息有限公司，现任法律合规与内控部总监、 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                   招募评释书（更新） 董事会（监事会）办公室主任、党群服务部（纪委办公室）主任。   郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾赴任于中国民航信 息蚁集股份有限公司，任全球分销业务部国际业务负责东谈主；2013 年加入中加基金 不息有限公司，历任商场营销部副总监，现任家具狡计部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。   李莹女士，董事、总司理，1996 年 1 月加入北 京 银 行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北 京 银 行同行单据不息部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据不息部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北 京 银 行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务不息服务。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北 京 银 行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务相干服务。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北 京 银 行北太平庄支行、计划财务部、同行部、投行与同行部从事相干服务。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金不息有限公司，现任中加基金不息有限公司董事、 总司理。   孙小妹女士，财务负责东谈主，中国东谈主民大学财政学学士，好意思国注册不息司帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北 京 银 行，2009 年 8 月起历任北 京 银 行计划财务部北京 不息室室司理、北 京 银 行计划财务部不息司帐室室司理、北 京 银 行计划财务部总 司理助理、中荷东谈主寿保障有限公司财务部司理、中荷东谈主寿保障有限公司财务负责 东谈主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东谈主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东谈主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东谈主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司全体筹办服务。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东谈主。   陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北 京 银 行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金不息有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。   刘凌先生，看管长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限职责公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北 京 银 行股份有限公司服务，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产不息部和专户子公司北银丰业资产不息有 限公司服务，具有较丰富的金融服务训导。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司看管 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                     招募评释书（更新） 长。   张楠先生，山东大学工学学士，英国伯明翰大学理学硕士、博士。2006 年 9 月至 2014 年 3 月任西交利物浦大学筹划机系助理教导。2014 年 4 月至 2016 年 3 月任中信证券信息与量化服务（深圳）有限职责公司投资策略研发工程师。2016 年 4 月加入中加基金不息有限公司，现任投资司理兼任中加聚利纯债如期绽开债 券型证券投资基金（2021 年 8 月 20 日于今）、中加恒泰三个月如期绽开债券型证 券投资基金（2022 年 4 月 29 日于今）、中加恒享三个月如期绽开债券型证券投资 基金（2022 年 4 月 29 日于今）、中加优享纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月 5 日于今）、中加颐鑫纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月 29 日于今）、中 加瑞利纯债债券型证券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加丰满纯债债券型 证券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加纯债一年如期绽开债券型证券投资 基金（2024 年 5 月 9 日于今）的基金司理。   历任基金司理：2014 年 3 月 24 日至 2024 年 5 月 9 日，闫沛贤先生担任本基 金基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，聚合往返部副总监于春玲女士，统统收益部总 监助理邹天培先生，组合与养老投资部主管郭智女士，量化与指数投资团队主管 钟伟先生，固定收益部高档基金司理袁素女士，固定收益部投资司理王哲先生， 主动权益投资部基金司理薛杨先生。   （三）基金不息东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 他法律行径；   （四）基金不息东谈主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的行径，并建立健全里面禁止轨制，选择灵验措施，驻防违背《证券法》行径的 发生。 选择灵验措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事使基金承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金不息东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、阁下证券往返价钱偏激他不正派的证券往返行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行为。 关联法律、法例及行业圭表，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其不息的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新）   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事相干的往返行为；   （7）草率职守，不按照规矩履行职责；   （8）其它法律、行政法例以及中国证监会谢却的行径。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额执 有东谈主谋取利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三 东谈主谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意秘籍以及尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事相干的往返行为。   （4）不以任何局势为除基金不息东谈主之外的其他组织或个东谈主进行证券往返。   （五）基金不息东谈主的里面禁止轨制   本基金不息东谈主的里面禁止罢免以下原则：   （1）首要性原则。公司将里面禁止服务行动公司筹办中的首要任务，以保障 公司业务的执续、深入发展。   （2）健全性原则。里面禁止服务必须覆盖公司的通盘业务部门和岗亭，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各项筹办业务进程与法子。   （3）灵验性原则。里面禁止科学、合理、灵验，公司全体职工必须勤勉爱戴 里面禁止轨制的灵验履行，不得任意超越轨制敛迹。   （4）独处性原则。公司必须在精简的基础上建设能充分骄横公司筹办运作需 要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保执相对独处性。公司建设 罕见的法律合规与内控部及审计部对里面禁止服务进行监督与查验。   （5）互相制约性原则。公司里面各部门和岗亭的建设明晰、权责分明、互相 牵制，并通过切实可行的互相制衡措施来摒除里面禁止中的盲点。   （6）防火墙原则。公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基 金投资、往返、计帐、评估等部门和岗亭物理上顺应碎裂。   （7）成本效益原则。公司运用科学化的筹办不息方法裁减运作成本，提高经 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 济效益，力图以合理的成本达到最好的内控后果。   公司严格按照《基金法》偏激配套法例、                    《证券投资基金不息公司里面禁止指 导见解》等相干法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原 则，建立健全里面禁止轨制。公司里面禁止轨制由里面禁止大纲、基本不息轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面禁止大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和明确，是各项 基本不息轨制的纲目。   （2）公司基本不息轨制包括风险不息轨制、投资不息轨制、基金司帐轨制、 信息表示轨制、里面审计轨制、信息期间不息轨制、财务轨制、档案不息轨制、 要害情况处理轨制等。   （3）部门业务规章是在苦守各项基本不息轨制基础上，根据各业务部门的实 际情况，对各业务部门的主要职责、岗亭建设、岗亭职责、进程操作、评估侦察 及处事操守等所作的具体规矩。   公司建立独处的里面禁止体系，董事会层面建设风险不息委员会，高管层面 建设看管长，公司组织架构建设独处于其他业务部门的法律合规与内控部、审计 部和风险不息部，各业务部门设专职或兼职合规风险不息东谈主员，通过风险不息制 度、合规不息轨制及里面审计轨制等多层面构建独处、好意思满、互相制约、关注成 本效益的里面监督禁止体系，并充分表现独处董事和监事会的监督职能，保护投 资者利益和公司正当权益。   法律合规与内控部、审计部和风险不息部在看管长的迷惑下严格落实合规内 控轨制，在各自职责范围内对公司日常业务的各个方面和各个法子的正当合规性 进行监督或查验，对公司里面禁止和风险不息轨制偏激履行情况进行执续的监督 和反馈，实时发现并协助完善里面禁止不息中多样间隙及不及，擢升公司风险防 范身手和内控水平，保障公司里面禁止机制的严格落实。   本公司确知建立里面禁止系统、援救其灵验性以及灵验履行里面禁止轨制是 本公司董事会及不息层的职责，董事会承担最终职责；本公司绝顶声明以上对于 里面禁止和风险不息的表示真确、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金        招募评释书（更新） 断完善风险不息和里面禁止轨制。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                      招募评释书（更新）                       四、基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：郑国雨   成马上间：2007 年 3 月 6 日   组织局势：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：执续筹办   批准建设机关及批准建设文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   商酌东谈主：马强   商酌电话：010－68857221   筹办范围：继承公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督不息机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督不息委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 职责公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国邮 政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政 储蓄银行有限职责公司沿途资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原 中国邮政储蓄银行有限职责公司在关联具有法律遵守的合同或左券中的权利、义 务，以及相应的债权债务关系和法律职责。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚执 服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银行定位，表现邮政 蚁集上风，强化里面禁止，合规稳健筹办，为弘大城乡住户及企业提供优质金融 服务，杀青鼓吹价值最大化，支执国民经济发展和社会跨越。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                  招募评释书（更新）   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具 不息处、风险不息处、运营不息处、运营一处等处室。现存职工 100 东谈主，沿途员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训导。 业监督不息委员会集合批准，获取证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银 行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督不息委员会批准，获 得保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚执以客户为中心、以服务为基础的经 营理念，依托专科的托管团队、纯确切托管业务系统、圭表的托管不息轨制、健 全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为弘大基金份额执有东谈主和无边资产管 理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了合营伙伴一致好评。   截止 2025 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 412 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹办机构私募资产 不息计划、相信计划、银行招待家具、保障资金、保障资产不息计划、私募投资 基金等多种资产类型的托管家具体系。   (二)基金托管东谈主的里面禁止轨制   行动基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格苦守国度关联托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内关联不息规矩，称职筹办、圭表运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保关联信息的真确、准确、好意思满、及 时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险不息委员会，负责全行风险不息与里面禁止服务， 对托管业务风险禁止服务进行查验率领。托管业务部罕见建设里面风险禁止处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，具有独处利用监督稽核的 服务权益和身手。   托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了不息轨制、禁止轨制、 岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的圭表操作和凯旋进行；业务东谈主员 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 具备从业阅历；业务不息严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚合控 制，业务钤记按规程援救、存放、使用，账户尊府严格援救，制约机制严格灵验； 业务操作区罕见建设，顽固不息，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主员 负责，驻防泄密；业求杀青自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，期间系统好意思满、 独处。   (三)基金托管东谈主对基金不息东谈主运作基金进行监督的方法和步调   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基金不息东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违游记径实时给予风险辅导， 要求其限期纠正，同期酬报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务法子中，对基金不息东谈主发送的投资指示、基金不息东谈主对各基金用度 的提取与开支情况进行查验监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例禁止目的进行 例行监控，发现投资比例超标等荒谬情况，向基金不息东谈主发出版面汇报，与基金 不息东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时酬报中国证监会。   (2)收到基金不息东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交 易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通过时间或非期间技能发现基金涉嫌违纪往返，电话或书面要求不息东谈主进 行解释或举证，要求限期纠正，并实时酬报中国证监会。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金               招募评释书（更新）                     五、相干服务机构   （一）基金份额发售机构   称号：中加基金不息有限公司   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   注册地址：北京市顺义区顺心镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   寰宇统一客户服务电话：400-00-95526   传真：010-83197627   商酌东谈主：江丹   公司网站：www.bobbns.com   具体名单详见基金不息东谈主网站公示 。   基金不息东谈主不错根据需要，增多其他适合要求的机构代理销售本基金，并在 基金不息东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：中加基金不息有限公司   注册地址：北京市顺义区顺心镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东谈主：夏远洋   寰宇统一客户服务电话：400-00-95526   （三）出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   商酌东谈主：陈颖华 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                 招募评释书（更新）   承办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊泛泛合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   承办注册司帐师：管祎铭   电话：010-8508 7929   传真：010-8518 5111   商酌东谈主：管祎铭 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                               招募评释书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金不息东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同及 其他法律法例的关联规矩召募。    本基金召募央求依然中国证监会 2014 年 1 月 29 日证监许可2014181 号文注 册，于 2014 年 3 月 10 日起通过各销售机构向社会公开召募，截止 2014 年 3 月 20 日，基金召募服务已凯旋终端。    经毕马威华振司帐师事务所（特殊泛泛合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 316，289，884.49 元东谈主民币，其中 A 类（基金代码：000552）215，291，197.51 元， C 类（基金代码：000553）100，998，686.98 元；认购款项在基金验资证实日之前产 生的银行利息共计 56，957.2 元东谈主民币，其中 A 类 29，842.96 元，C 类 27，114.24 元。 上述资金已于 2014 年 3 月 24 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国邮政储蓄银行 股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 5，196 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币 筹划 ，募 集发售期 召募 的灵验份额为 316，346，841.69 份基金份 额， 其中 A 类 额，已沿途计入投资者基金账户，归投资者通盘。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金              招募评释书（更新）                 七、基金合同的成效   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募评释书、基金份额发售公 告的关联规矩，本基金募聚合果适合关联条件，本基金不息东谈主于 2014 年 3 月 24 日向中国证监会办理已矣基金备案手续并已获书面证实，基金合同自该日历稳健 成效。自基金合同成效之日起，本基金不息东谈主稳健入手不息本基金。   基金合同成效后的存续期内，基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金不息东谈主应当实时酬报中国证监会；团结 20 个服务日 出现前述情形的，基金不息东谈主应当向中国证监会评释原因并报送措置决议。   法律法例另有规矩时，从其规矩。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                        招募评释书（更新）               八、基金份额的顽固期和绽开期    （一）基金的顽固期    本基金的顽固期为自《基金合同》成效之日起（包括《基金合同》成效之日） 或自每一绽开期终端之日次日起（包括该日），至下一天然年度基金合同成效日对 应日（如该日为非服务日或日积年度不存在该对应日历的，则顺延至下一服务日） 的前一日。本基金顽固期内不办理申购与赎回业务，也不上市往返。    （二）基金的绽开期    本基金自顽固期终端之后第一个服务日起参加绽开期，期间不错办理申购与 赎回业务。本基金每个绽开期原则上不少于五个服务日况兼最长不卓越二十个工 作日，绽开期的具体时辰以基金不息东谈主届时公告为准。如顽固期终端之后第一个 服务日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时绽开申购与赎回 业务的，绽开期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摒除之日起的 下一个服务日入手。如在绽开期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使 基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期时辰中止筹划，在不可抗力或基金 合同约定的其他情形影响要素摒除之日起的下一个服务日不绝筹划该绽开期时辰， 直至骄横绽开期的时辰要求，具体时辰以基金不息东谈主届时的公告为准。    （三）顽固期与绽开期示例    比如，本基金的《基金合同》于 2014 年 3 月 1 日成效，则本基金的首个顽固 期为《基金合同》成效之日起（包括《基金合同》成效之日），至下一天然年度基 金合同成效日对应日（如该日为非服务日或日积年度不存在该对应日历的，则顺 延至下一服务日）的前一日，即 2014 年 3 月 1 日至 2015 年 3 月 1 日（2015 年 3 月 1 日（周日）为非服务日，则该对应日顺延至 2015 年 3 月 2 日），首个顽固期 终端之后的第一个服务日为 2015 年 3 月 2 日，假定首个绽开期时辰为 10 个服务 日，由于 2015 年 3 月 7 日、2015 年 3 月 8 日均为非服务日，则首个绽开期为自 起（包括该日）一年的期间，即 2015 年 3 月 14 日至 2016 年 3 月 13 日，以此类 推。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新）               九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金不息 东谈主和基金不息东谈主托福的销售机构。销售机构名单和商酌方式见上述第五章第（一） 条。基金不息东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不息东谈主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日及绽开时辰   本基金在绽开期内接受投资者的申购和赎回央求。本基金在绽开期办理本基 金份额申购、赎回等业务的绽开日为绽开期内的每个服务日。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平常往返日的往返时辰，但基金不息东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时辰变更或其 他特殊情况，基金不息东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   本基金自《基金合同》成效后，每年绽开一次申购和赎回，申购和赎回的开 放期肇始日为《基金合同》成效日的年度对日（如该日为非服务日或日积年度不 存在该对应日历的，则顺延至下一服务日），绽开时辰原则上不少于五个服务日并 且最长不卓越二十个服务日，具体时辰由基金不息东谈主在入手办理申购和赎回的具 体日历前依照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介上给予公告。若由于不可 抗力的或基金合同约定的其他情形导致原定绽开期肇始日不成办理基金的申购与 赎回，则绽开期肇始日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素消 除之日起的下一个服务日。如在绽开期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情 形致使基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期时辰中止筹划，在不可抗力 或基金合同约定的其他情形影响要素摒除之日起的下一个服务日不绝筹划该绽开 期时辰，直至骄横绽开期的时辰要求。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金              招募评释书（更新）   在细目申购入手与赎回入手时辰后，基金不息东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   基金不息东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。在绽开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰淡薄申购、 赎回或退换央求且登记机构证实接收的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开 日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在绽开期临了一个服务日业务办理时 间终端之后淡薄申购、赎回或者退换央求的，视为无效央求。绽开期以及绽开期 办理申购与赎回业务的具体事宜见招募评释书及基金不息东谈主届时发布的相干公告。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行筹划； 序赎回。   基金不息东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不息东谈主 必须在新法则入手实施前依照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步调，在绽开日的具体业务办理时辰内淡薄 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购央求即为成立；登记机构证实基金份额时，申购成效。   基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求顺利后，基金不息东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在 发生大宗赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金不息东谈主应以往返时辰终端前受理灵验申购和赎回央求确本日行动申购或 赎回央求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金              招募评释书（更新） 进行证实。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的证实情况。若申购不顺利，则申购 款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。 对于申购央求及申购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。   （五）申购和赎回的数目限制 费）；通过本基金不息东谈主电子自助往返系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额 为 1 元（含申购费）；通过本基金不息东谈主直销柜台申购，初次最低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为 1 元(含申购费)。实践操作中，以 各销售机构的具体规矩为准。投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低 申购金额的限制。 机构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次沿途赎回。实践操作 中，以各销售机构的具体规矩为准。   通过本基金不息东谈主电子自助往返系统赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。   如遇大宗赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同关联大宗赎回或团结大宗赎回的条件处理。 资者执有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的除外）。 金不息东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金不息东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可选择上述措施对基金范畴给予控 制。具体规矩请参见相干公告。 额的数目限制。基金不息东谈主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的关联规矩 在指定媒介上公告。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                       招募评释书（更新）   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途 收取申购用度。 基金份额时收取。对执有期限少于 7 日的投资者将收取 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产；对执有期限不少于 7 日的投资者收取的赎回费，将不 低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付商场推行、销售、登记和其 他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介上 公告。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作圭表罢免相干法律法例以及监管 部门、自律法则的规矩。 情况制定基金促销计划，针对以特定往返方式（如网上往返、电话往返等）等进 行基金往返的投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 按相干监管部门要求履行必要手续后，基金不息东谈主不错顺应调低申购费率。   本基金费率如下表所示：  用度种类              A 类基金份额                C 类基金份额             M＜100 万             0.57%  申购费率     100 万≤M＜300 万         0.38%       0%             M≥500 万        按笔收取，950 元/笔                    执有期限（Y）                  费率  赎回费率                 Y                      Y≥60 日               0.00%   （七）申购份额与赎回金额的筹划方式 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                    招募评释书（更新）   （1）A 类基金份额   如果投资东谈主采用申购 A 类基金份额，则申购份额的筹划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定用度   申购用度＝固定用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   各筹划结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此短处产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.57%）＝49，716.62 元   申购用度＝50，000－49，716.62＝283.38 元   申购份额＝49，716.62/1.0500＝47，349.16 份   （2）C 类基金份额   如果投资东谈主采用申购 C 类基金份额，则申购份额的筹划方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   各筹划结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此短处产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份   （1）A 类基金份额   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                   招募评释书（更新）   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留少许点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此短处产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，执无意辰为两年，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   （2）C 类基金份额   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×赎回当日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留少许点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此短处产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，执无意辰为两年，假定赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别筹划基金 份额净值并区别公告，筹划公式为筹划日各样别基金资产净值除以筹划日发售在 外的该类别基金份额总额。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。   基金份额净值单元为元，筹划结果保留在少许点后四位，少许点后第五位四 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 舍五入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。   《基金合同》成效后，在顽固期内，基金不息东谈主应当至少每周在指定网站披 露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在绽开期内，基金管 理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点表示绽开日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸筹划或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   在绽开期内发生下列情况时，基金不息东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购申 请： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值期间仍导致公允价值 存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金不息东谈主应当暂停接受投 资东谈主的申购央求。 净值。 执有东谈主利益时。 对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 额的比例达到或者卓越 50%，或者变相掩盖 50%聚合度的情形时。 东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形之一且基金不息东谈主决定暂停申购 时，基金不息东谈主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除 时，基金不息东谈主应实时还原申购业务的办理，且绽开期按暂停申购的期间相应顺 延。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新）   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   在绽开期内发生下列情形时，基金不息东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或延 缓支付赎回款项： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值期间仍导致公允价值 存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金不息东谈主应当选择降速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。 净值。   发生上述情形之一且基金不息东谈主决定暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项 时，基金不息东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金不息东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量 的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金不息东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告，且绽开期按暂停赎回的期间相应 顺延。   （十）大宗赎回的情形及处理方式   若本基金绽开期的单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加 上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求 份额总额后的余额)卓越前一绽开日的基金总份额的 20%，即以为是发生了大宗赎 回。   当基金出现大宗赎回时，基金不息东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或降速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金不息东谈主以为有身手支付投资东谈主的沿途赎回央求时，按 平常赎回步调履行。   （2）降速支付赎回款项：当基金不息东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰难或 以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金              招募评释书（更新） 波动时，基金不息东谈主草率当日沿途赎回央求进行证实，且当日按比例办理的赎回 份额不得低于基金总份额的 20%，其余赎回央求不错降速支付赎回款项，最长不 卓越 20 个服务日。降速支付的赎回央求以赎回央求当日的基金份额净值为基础计 算赎回金额。   在绽开期内，如果基金发生大宗赎回，在单个基金份额执有东谈主赎回央求卓越 前一估值日基金总份额 20%的情形下，基金不息东谈主不错缓期办理赎回央求。基金 不息东谈主以为支付该基金份额执有东谈主的沿途赎回央求有艰难或者因支付该基金份额 执有东谈主的沿途赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 在当日接受该基金份额执有东谈主的沿途赎回的比例不低于前一估值日基金总份额 期相应延长，延长的绽开期内不办理申购，亦不接受新的赎回央求，即基金不息 东谈主仅为原绽开期内因提交赎回央求卓越基金总份额 20%以上而被缓期办理赎回的 单个基金份额执有东谈主办理赎回业务。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金不息东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书规矩的其他方式在 3 个往返日内汇报基金份额执有东谈主，评释关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额的基金份额净值。   （十二）基金退换   基金不息东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金不息东谈主不息的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相 关法则由基金不息东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提 前见告基金托管东谈主与相干机构。   （十三）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非往返过户。不管 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额执有东谈主死亡，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法通告将基金份额执有东谈主执有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金 登记机构要求提供的相干尊府，对于适合条件的非往返过户央求按基金登记机构 的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资计划   基金不息东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体法则由基金不息东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不息东谈主在相干公告或更新的招募评释书中所规矩的如期定额 投资计划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机 制”部分的规矩或相干公告。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                   十、基金的投资   （一）投资办法   在禁止风险并保执资产流动性的基础上，力图杀青超越事迹比拟基准的投资 收益。   （二）投资理念   以宏不雅面分析和信用分析为基础，积极采用具有高质料的债券，合理安排组 合期限，在保证资产安全性的基础上取得深入的逾额收益。   （三）投资范围   本基金的投资范围包括国债、央行单据、战略性金融债、地方政府债、非政 策性金融债、企业债（含中小企业私募债）、公司债、短期融资券、中期单据、次 级债、可分离往返可转债的纯债部分、资产支执证券、银行入款、债券回购等固 定收益类金融器用，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融器用（但须适合中国证监会的规矩）。   本基金可转债仅投资可分离往返可转债的纯债部分。如法律法例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金不息东谈主在履行顺应步调后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，但在每次 绽开期前三个月、绽开期及绽开期终端后三个月的期间内，基金投资不受上述比 例限制；绽开期内现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不 低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在顽固期内， 本基金不受上述 5%的限制。   （四）投资策略   本基金的主要投资策略包括：期限配置策略、期限结构策略、类属配置策略、 证券采用策略、短期和中弥远的商场环境中的投资策略及资产支执证券等品种投 资策略，在严格禁止风险的前提下，发掘和利用商场失衡提供的投资契机，杀青 组合股产的升值。   为合理禁止本基金绽开期的流动性风险，并骄横每次绽开期的流动性需求， 本基金在每个顽固期将顺应的选择期限配置策略，行将基金资产所投资标的的平 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金         招募评释书（更新） 均剩孑遗续期限与基金剩余顽固期限进行顺应的匹配。   收益率弧线花式变化的主要影响要素是宏不雅经济基本面以及货币战略，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给漫衍对收益率花式有一定影响。对收益率 弧线的分析选择定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政 策分析下，对收益率弧线花式可能变化给予一个地点判断；定量方法为：参考收 益率弧线的历史趋势，同期结合将来的各期限的供给漫衍以及投资者的期限偏好， 对将来收益率弧线花式作念出判断。   在对于收益率弧线花式变化和变动幅度作念出判断的基础上，结合情景分析结 果，淡薄可能的期限结构配置策略，包括：枪弹型策略、哑铃型策略、梯形策略 等。   对于债券资产而言，是信用债、战略性金融债和国债之间的比例配置。当宏 不雅经济转向阑珊周期，企业信用风险将广阔提高，此时裁减信用债投资比例，降 低幅度应该结合利差预期飞腾幅度和执有期收益分析结果来进行细目。相悖，当 宏不雅经济转向复苏，企业信用风险广阔下跌，此时应该提高信用债投资比例，提 高幅度应该结合利差预期下跌幅度和执有期收益分析结果来进行细目。此外，还 将查考一些特殊要素对于信用债配置产生影响，其中包括供给的节拍，主要投资 主体的投资风俗，以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响，因此，在中国 商场分析信用债投资契机，不仅需要分析信用风险趋势，还需要分析供需面和替 代资产的冲击等要素，临了，在预期的利差变动范围内，进行执有期收益分析， 以细目最好的信用债投资比例和最好的信用债执有结构。   根据刊行东谈主公司所在行业发展以及公司治理、财务景况等信息对债券刊行东谈主 主体进行评级，在此基础上，进一步结合债券刊行具体条件（主如果债券担保状 况）对债券进行评级。根据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价，与商场上 的信用利差进行对比，发倔具备相对价值的个券。   在一般情况下，本基金坚执中弥远投资理念，对于投资组合中的债券进行中 弥远投资。然而，由于商场的波动，亦会导致证券的价钱在短期内偏离其合理价 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 值区间，在此种情况下，本基金可能进行短期波段性操作，具体表当今以下几个 方面： 基金将沿途或者部分卖出该证券，以杀青投资收益，而商场价钱经过自身内在机 制调整，再行回到合理价值区间时再再行买入。 在，此时，为灵验禁止投资组合风险，本基金亦将进行短期操作。   包括资产典质贷款支执证券（ABS）、住房典质贷款支执证券（MBS）等在内 的资产支执证券，其订价受多种要素影响，包括商场利率、刊行条件、支执资产 的组成及质料、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面要素，并扶植领受 蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。   （五）投资不息步调   本基金领受投资决策委员会迷惑下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投资不息业务的要紧问题进行计议。基金司理、研究员、往返员在投资不息 过程中既密切合营，又职责明确，在各自职责内按照业务步调独处服务并合理地 互相制衡。具体的决策进程如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业不息法例，决 定公司针对商场环境要紧变化所选择的对策；决定投资决策步妥协风险禁止系统 及作念出必要的调整；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。   （2）投研负责东谈主在公司关联规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审查批准； 况兼根据基金合同的关联规矩，在组合事迹比拟基准的基础上，制定各组合股产 和行业配置的偏差度目的。   （3）研究员根据宏不雅经济、货币财政战略、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，淡薄宏不雅策略见解、债券配置策略及行业配置见解。   （4）如期和不如期召开基金司理例会，基金司理在充分听取各研究员见解的 基础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投资不息委员会的要求，结合关联研究酬报，负责制定具 体的投资组合决议，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所不息组合的风 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达往返指示到往返室进行往返。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与禁止。   （8）风险部门负责完成里面基金事迹评估，并完成关联评价酬报。   投资决策委员会有权根据商场变化和实践情况的需要，对上述投资不息步调 作念出调整。   （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为一年期银行如期入款税后收益率+1.3%。   本基金采用一年期银行如期入款收益率+1.3%行动事迹比拟基准的原因如下：   本基金是如期绽开式债券型基金，顽固期为一年。为骄横绽开期的流动性需 求，本基金在投资不息中将执有债券的组合久期与顽固期进行顺应的匹配。以一 年期银行如期入款税后收益率上浮 1.3%行动本基金的事迹比拟基准，大要使本基 金投资东谈主办性判断本基金家具的风险收益特征，合理地计算比拟本基金的事迹表 现。   如果今后法律法例发生变化，或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金不息东谈主不错依据爱戴基金份额执有东谈主 正当权益的原则，根据实践情况对事迹比拟基准进行相应调整。调整事迹比拟基 准应经基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额执有东谈主大会。 基金不息东谈主应在调整前 2 个服务日在指定媒介上给予公告。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益水平高于货币商场基金，低于羼杂型基金和股票型基金。   （八）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金执有的债券资产占基金资产的比例不低于 80%，但在每次绽开期 前三个月、绽开期及绽开期终端后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）本基金绽开期内保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；在 顽固期内，本基金不受上述 5%的限制； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   （3）本基金不息东谈主不息的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不卓越该证券 的 10%；   （4）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金 资产净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得卓越基 金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的沿途资产支执证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得卓越该 资产支执证券范畴的 10%；   （8）本基金不息东谈主不息的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证 券，不得卓越其各样资产支执证券悉数范畴的 10%；   （9）本基金投资于信用类家具以及投资于资产支执证券的信用级别评级应为 BBB 以上（含 BBB）。基金执有债券或资产支执证券期间，如果其信用等第下跌、 不再适合投资圭臬，执有的资产支执证券应在评级酬报发布之日起 3 个月内给予 沿途卖出，债券应在评级酬报发布之日后择机给予沿途卖出；   （10）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得卓越本基金资产净值 的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得卓越本基金的剩余顽固 运作期；   （11）在绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越 基金资产净值的 15%，但因证券商场波动、基金范畴变动等基金不息东谈主之外的因 素致使基金不适合前款所规矩比例限制的，基金不息东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （13）本基金不息东谈主不息的沿途绽开式基金执有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不息东谈主不息的沿途投资组 合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 30%；   （14）法律法例、基金合同及中国证监会规矩的其他比例限制。   除上述第（2）、          （9）、（11）、                  （12）项外，因证券商场波动、债券刊行东谈主合并、 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 基金范畴变动等基金不息东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述规矩投资比 例的，基金不息东谈主应当在 10 个往返日内进行调整。法律法例或基金合同另有规矩 的，从其规矩。   基金不息东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起入手。   法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不息东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相干限制，不需要经基金份额执有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金不息东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、阁下证券往返价钱偏激他不正派的证券往返行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行为。   运用基金财产买卖基金不息东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实践禁止东谈主或者 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联往返的，应当罢免基金份额执有东谈主利益优先的原则，注厚利益打破， 适合中国证监会的规矩，并履行信息表示义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述谢却规矩，履行顺应步调后，如适用 于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （九）基金不息东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法 额执有东谈主的利益； 牟取任何不当利益。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                             招募评释书（更新）      （十）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金不息东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规矩。      （十一）基金投资组合酬报      基金不息东谈主的董事会及董事保证本酬报所载尊府不存在虚假纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度酬报：      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2025 年 核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合酬报所载数据截止 2025 年 3 月 31 日。 序号            技俩              金额(元)            占基金总资产的                                                 比例（%）       其中：股票                                -             -       其中：债券                   819，446，083.34        99.69       资产支执证券                               -             - 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                            招募评释书（更新）        其中：买断式回购的买入返售                      -             -        金融资产       （1）酬报期末按行业分类的境内股票投资组合       本基金本酬报期末未执有境内股票。       （2）酬报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       本基金本酬报期末未执有港股通股票。       本基金本酬报期末未执有股票。 序号            债券品种           公允价值(元)          占基金资产净值                                                比例（％）        其中：战略性金融债                          -             - 序号     债券代码      债券称号   数目（张）       公允价值(元)     占基金资产 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                                            招募评释书（更新）                                                                 净值比例                                                                  （％）                      级老本债 01                      MTN002                      MTN014 投资明细         本基金本酬报期末未执有资产支执证券。 细         本基金本酬报期末未执有贵金属。         本基金本酬报期末未执有权证。         本基金本酬报期内未运用股指期货进行投资。         本基金本酬报期内未运用国债期货进行投资。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，泉州银行在酬报编制日前一年 内受到国度金融监督不息总局处罚。本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决 策步调适合相干法律法例及基金合同的要求。其他主体本期未出现被监管部门立 案访谒，或在酬报编制日前一年内受到公开评论、处罚的情形。         （2）本酬报期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票 库。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新）   （3）其他资产组成   无。   （4）酬报期末执有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本酬报期末未执有处于转股期的可退换债券。   （5）酬报期末前十名股票中存在流畅受限情况的评释   本基金本酬报期末未执有流畅受限股票。   （6）投资组合酬报附注的其他笔墨样貌部分   由于四舍五入原因，分项之和与悉数可能有尾差。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                                   招募评释书（更新）                           十一、基金的事迹 的比拟     中加纯债一年 A     阶段     净值增长      净值增长     事迹比拟     事迹比拟     ①-③      ②-④             率①       率圭臬差     基准收益     基准收益                       ②        率③      率圭臬差                                         ④ 月 24 日 至 2014 年 12 月 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                           招募评释书（更新） 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                                   招募评释书（更新） 月 1 日至 日 月 1 日至 月 31 日     中加纯债一年 C     阶段     净值增长      净值增长     事迹比拟     事迹比拟     ①-③      ②-④             率①       率圭臬差     基准收益     基准收益                       ②        率③      率圭臬差                                         ④ 月 24 日 至 2014 年 12 月 月 1 日至 日 月 1 日至 日 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                            招募评释书（更新） 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                             招募评释书（更新） 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 月 31 日 益率变动的比拟 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金        招募评释书（更新） 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                  十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不息东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的援救和贬责   本基金财产独处于基金不息东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援救。基金不息东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金不息东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不息东谈主不息运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不息东谈主不息运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往返场合的往返日以及国度法律法例规 定需要对外表示基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）往返所上市的有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如 最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近往返市价， 细目公允价钱；   （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往返 的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化，按最近往返日的收盘价估值。如 最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近往返市价，确 定公允价钱；   （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经 济环境未发生要紧变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧 变化要素，调整最近往返市价，细目公允价钱；   （4）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值期间细目公允价值。 往返所上市的资产支执证券，领受估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金               招募评释书（更新） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 接头商场成交价、商场报价、流动性及收益率弧线等要素细目其公允价值进行估 值。 考据具有可靠性的估值期间，细目中小企业私募债券的公允价值。中小企业私募 债券领受估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法例对中 小企业私募债券估值有最新规矩的，从其规矩。 不息东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的平正性。 国度最新规矩估值。   如基金不息东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金不息东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金不息东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金不息东谈主对基金资产净值的筹划结果对外给予公布。   （四）估值步调 的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金不息东谈主每个服务日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不息东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不息东谈主按 规矩对外公布。基金不息东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统建设而产生的净值计 算尾差，以基金不息东谈主筹划结果为准。   （五）估值差错的处理   基金不息东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当本基金各样基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含 第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不息东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的职责东谈主应当对由于该估值差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估 值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错职责方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值差错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值差错职责方依然积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错职责方草率更正的情况向关联当事东谈主进行证实，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值差错的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但 估值差错职责方仍草率估值差错负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或 不沿途返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主 享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的不当得利 返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额执有东谈主酿成损失需要进行赔 偿时，基金不息东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职责，经证实后 按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金不息东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金不息东谈主的建议执 行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金不息东谈主负责赔付。   ②若基金不息东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此 给基金份额执有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不息东谈主与基金托管东谈主按照错误 进程各自承担相应的职责。   ③如基金不息东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次再行计 算和查对或对基金不息东谈主领受的估值方法，万生优配尚不成达成一致时，为幸免不成按时 公布基金份额净值的情形，以基金不息东谈主的筹划结果对外公布，由此给基金份额 执有东谈主和基金酿成的损失，由基金不息东谈主负责赔付。   ④由于基金不息东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹划差错而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由 基金不息东谈主负责赔付。   （5）估值差错调整领受尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的 原因细目估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东谈主进行证实。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   （1）基金份额净值筹划出现差错时，基金不息东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不息东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 证实后，应当暂停基金估值；   （七）基金净值的证实   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。基金不息东谈主应于每个服务日往返终端 后筹划当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值筹划结果复核证实后发送给基金不息东谈主，由基金不息东谈主按规矩 对基金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理 所酿成的短处不行动基金资产估值差错处理。 或国度司帐战略变更、商场法则变更等，基金不息东谈主和基金托管东谈主天然依然选择 必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产估 值差错，基金不息东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金不息东谈主、基金托管东谈主应 当积极选择必要的措施削弱或摒除由此酿成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不息费按前一日基金资产净值的 0.68%年费率计提。不息费的筹划方 法如下：   H＝E×0.68%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不息费   E 为前一日的基金资产净值   基金不息费自基金合同成效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金不息东谈主向基金托管东谈主发送基金不息费划付指示，基金托管东谈主复核无 误后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不息东谈主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 终端之日起 3 个服务日内或不可抗力情形摒除之日起 3 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.19%的年费率计提。托管费的筹划 方法如下：   H＝E×0.19%÷当年天数 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同成效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金不息东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核无 误后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 终端之日起 3 个服务日内或不可抗力情形摒除之日起 3 个服务日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.38%。本基金销售服务费将罕见用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.38%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.38%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费自基金合同成效之日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金不息东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主 复核无误后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中划出，由基金不息东谈主按摄影 关合同规矩支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，顺延至支付法定节沐日、休息日终端之日起 3 个服务日内或不可抗 力情形摒除之日起 3 个服务日内支付。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据关联法例及相应左券 规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （四）基金不息费、基金托管费和销售服务费的调整 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新）   经基金不息东谈主和基金托管东谈主协商一致，基金不息东谈主和基金托管东谈主可协商酌情 裁减基金不息费、基金托管费和销售服务费，此项调整不需要基金份额执有东谈主大 会决议通过。基金不息东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 个服务日前在指定媒介上 刊登公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                 十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 期末可供分拨利润的 50%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许 的收益分拨方式是现金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的每一 基金份额享有同等分拨权；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金不息东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时辰 不得卓越 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金         招募评释书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的筹划方 法，依照《业务法则》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书“侧袋 机制”部分的规矩。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                 招募评释书（更新）                十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐战略 计年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度表示； 计核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 以托管左券约定方式证实。   （二）基金的年度审计 关业务阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                十七、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》偏激他关联规矩。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金不息东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表示的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括： 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 金份额执有东谈主大会召开的法则及具体步调，评释基金家具的特色等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息表示 及基金份额执有东谈主服务等内容。              《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息发生 要紧变更的，基金不息东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金不息东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金不息东谈主不再更新基金招募评释书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》成效后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的， 基金不息东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不息东谈主不再更新基金家具尊府概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不息东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、         《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金不息东谈主、基金托管 东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   基金不息东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   基金不息东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在顽固期内，基金不息东谈主应当至少每周在指定网站披 露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金不息东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金不息东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不息东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金不息东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年 度酬报登载在指定网站上，并将年度酬报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度酬报中的财务司帐酬报应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金不息东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将 中期酬报登载在指定网站上，并将中期酬报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金不息东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度酬报， 将季度酬报登载在指定网站上，并将季度酬报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不息东谈主不错不编制当期季度酬报、中 期酬报或者年度酬报。   如酬报期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不息东谈主至少应当在如期酬报“影响投资者决策的 其他要害信息”项下表示该投资者的类别、酬报期末执有份额及占比、酬报期内 执有份额变化情况及本基金的专有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度酬报和中期酬报中表示基金组合股 产情况偏激流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主罕见基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其罕见基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践禁止东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 项； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场奥秘传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东谈主权益的，相干信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开炫耀， 并将关联情况立即酬报中国证监会。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同断绝的，基金不息东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上， 并将计帐酬报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金不息东谈主应在基金招募评释书的权贵位置表示投资中小企业私募债券的流 动性风险和信用风险，评释投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。基金 不息东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往返日内，在中国证监会指定媒 介表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金不息东谈主应当在本基金季度酬报、中期酬报、年度酬报等如期酬报和招募 评释书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的规矩进行信息表示，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息表示事务不息 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   基金不息东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示不息轨制，指定罕见部门及 高档不息东谈主员负责不息信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 表示内容与花式准则等法律法例规矩。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金不息东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期酬报、更新的招募评释书、基金家具尊府概要、基金 计帐酬报等公开表示的相干基金信息进行复核、审查，并向基金不息东谈主进行书面 或电子证实认。   基金不息东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊表示本基金信息。 基金不息东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金不息东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计酬报、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金不息东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律法则的相干规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金不息东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息表示事项以法律法例规矩及本章量入为出定的内容为准。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                   十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金不息东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   基金不息东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请于侧袋机制启用日发表见解且适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所进行审计并表示专项审计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证实相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的 赎回央求并支付赎回款项。 同期，基金不息东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。大宗赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求卓越上一绽开日 主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不息东谈主筹划各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接头主袋账户资产。   基金不息东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金不息东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金不息东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值行动基数计提。 方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不息费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还蓝本往等方式还原流动性后，基金不息东谈主应 当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金不息东谈主都应 当实时向侧袋账户沿途份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金不息东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并断绝侧袋机制后，基金不息东谈主应实时聘用适合 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金不息东谈主应实时发布临时公告。   基金不息东谈主应按照招募评释书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不息东谈主应当按照法律法例的规矩在基金如期酬报中 表示酬报期内侧袋账户相干信息，基金如期酬报中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。司帐师事务所对基金年度酬报进行审计时，草率酬报期内基金侧 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 袋机制运行相干的司帐核算和年度酬报表示等发表审计见解。   （八）本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应步调后，可径直对本部安分容进行修改 和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                十九、基金的风险揭示   （一）本基金的特定风险   （1）本基金以如期绽开的方式运作，本基金的顽固期为自《基金合同》成效 之日起（包括《基金合同》成效之日）或自每一绽开期终端之日次日起（包括该 日），至下一天然年度基金合同成效日对应日（如该日为非服务日或日积年度不存 在该对应日历的，则顺延至下一服务日）的前一日。顽固期内不办理申购与赎回 业务，也不上市往返。在本基金的顽固期间，基金份额执有东谈主濒临不成赎回基金 份额的风险。   （2）绽开期如果出现较大数额的净赎回央求，则使基金资产变现艰难，基金 可能濒临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说， 大宗赎回即单个绽开日基金的净赎回央求卓越上一绽开日基金总份额的百分之二 十时，投资东谈主将可能无法实时赎回执有的沿途基金份额。   （3）本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相干法律法例由 非上市中小企业领受非公开方式刊行的债券。由于不成公开往返，一般情况下， 往返不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性 所限，本基金可能无法卖出所执有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。   （4）本基金投资资产支执证券，由于资产支执证券一般都针对特定机构投资 东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流畅转让，该品种的流动性较差，且典质 资产的流动性较差，因此，执有资产支执证券可能给组合股产净值带来一定的风 险。   （二）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济要素、政事要素、投 资热枕和往返轨制等多样要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险要素包括： 战略发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 爽直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值 升值。 线非平行出动关联的风险。 这与利率飞腾带来的价钱风险互为消长。   （三）信用风险   基金在往返过程中可能发生交收走嘴或者所投资债券的刊行东谈主走嘴、债券发 行东谈主评级下跌、债券刊行东谈主断绝支付到期本息、往返敌手走嘴等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益家具，举例公司债券，信用风险是 本基金将要濒临的要害风险要素。   （四）不息风险   基金不息东谈主的专科技能、研究身手及投资不息水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济花式、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金不息东谈主的投资不息轨制、风险不息和里面禁止轨制是否健全，能否有 效注重谈德风险、操格调险和其他合规性风险，以及基金不息东谈主的处事谈德水平 等，也会对基金的风险收益水平酿成影响。   （五）流动性风险   在商场或个券流动性不及的情况下，基金不息东谈主可能无法飞速、低成土产货调 整基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   本基金绽开期必须保执一定的现金比例以草率赎回要求，在不息现金头寸时， 有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   本基金投资于国内照章刊行上市的债券、资产支执证券、短期融资券、债券 回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、国债期货等。基金主要投资的标的 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 在上海证券往返所、深圳证券往返是以及银行间商场刊行上市，存在活跃的往返 商场。但基金不错投资的证券标的，也存在有部分证券类型有一定的变现艰难。 如逆回购往返、银行入款、资产支执证券等，由于难以寻找到得当的往返敌手或 投资约定有固定的到期时限，在濒临变现需求时，卖出或变面前可能遭受一定程 度损失。   本基金属于如期绽开式基金，在顽固期间，基金可能投资于部分流动性受限 的资产，基金执仓的 7 个服务日可变现资产价值较低等，但在绽开期之前，基金 会对所投资资产进行调整，使其骄横投资东谈主的赎回要求及监管机构、基金合同有 关流动性禁止方面的规矩。   本基金不息东谈主在对投资商场、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投资不息策略、不息东谈主的流动性风险不息情况等，认同基金在如期绽开的运作 不息下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，草率基金 投资东谈主在绽开期的赎回要求。   在基金出现大宗赎回且投资东谈主的赎回央求大幅卓越基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金其时的资产组合景况评估其流动性，如证实无法草率投 资东谈主的沿途赎回要求，或资产立即处置将对基金份额执有东谈主利益酿成挫伤的，应 当提请公司启动流动性风险救急预案。如流动性风险救急预案举措仍无法灵验应 对，则公司需进一步评估启动缓期办理赎回央求的必要性及相应措置决议，措置 决议应覆盖基金资产变现的具体举措、当日证实赎回央求的份额及缓期办理赎回 的比例、基金还原平常赎回的时辰安排等。大宗赎回措置决议的相干评释及可能 影响，公司将实时汇报基金份额执有东谈主。   为保护投资东谈主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规矩 有不同的流动性风险不息措施。在某些情景下，基金不息东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，在确保投资者得到平正对待的前提下，依照法律法例及基金合同的约定， 履行相应的信息表示步调后，详尽运用各样流动性风险不息器用，对赎回央求等 进行限度不息。在赎回限制的情况摒除后，金不息东谈主将还原赎回业务的平常办理 并公告。   基金不息东谈主实施备用的流动性风险不息器用、浅薄步调（具体内容可参考基 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 金合同）及对投资者的影响，如下所示： 净赎回央求卓越前一估值日的基金总份额的 20%，即以为是发生了大宗赎回。基 金不息东谈主，不错根据基金其时的资产组合景况、证券流动性风险情况、基金流动 性风险情况等，决定全额赎回或降速支付赎回款项。针对部分降速支付赎回款项， 基金不息东谈主在当日按比例办理的赎回份额不得低于前一估值日基金总份额的 20% 的前提下，其余赎回央求不错降速支付款项。   另外，在单个基金份额执有东谈主赎回央求卓越前一估值日基金总份额 20%的情 形下，在绽开期内，基金不息东谈主应选择具体措施对其进行缓期办理赎回。   受缓期赎回的影响，投资者可能在基金发生大宗赎回期间，淡薄赎回请求后， 赎回要求得不到骄横。   （1）因不可抗力导致基金不息东谈主不成支付赎回款项；   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值期间仍导致公允价 值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金不息东谈主应当暂停基金 估值，并选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施；   （3）证券往返所往返时辰非平常停市，导致基金不息东谈主无法筹划当日基金资 产净值；   （4）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   在发生上述情形之一，且基金不息东谈主在决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回 央求或降速支付赎回款项时，基金不息东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的 投资者赎回央求，足额支付；如暂时不成足额支付，将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回 的情况摒除时，基金不息东谈主将还原赎回业务的办理并公告，且绽开期按暂停赎回 的期间相应顺延。   在基金不息东谈主暂停基金赎回要求或降速支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额执有东谈主可能不成实时、足额的赎回所执有的基金份额。   按照基金合同的约定，基金对执续执有期少于 7 日的投资者将收取不低于 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 内需要赎回基金份额的投资者，需明慧短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。   （1）基金投资所波及的证券、期货往返商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力致使基金不息东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商证实后，基金不息东谈主暂停基金估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不成实时、 准确地反应基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金不息 东谈主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不息东谈主可领受舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性，舞动订价机制的处理原则与操作圭表罢免相干法律法例 以及监管部门自律法则的规矩。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金不息东谈主决定领受舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   当出现其他证监会认同的流动性风险不息措施时，基金不息东谈主可能在与托管 东谈主协商后，按照证监会认同的相干要求，选择对本基金的流动性风险不息措施， 具体情况的相干评释可能由基金不息东谈主届时公告细目。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金不息东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险不息器用，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至罕见 的侧袋账户进行处置计帐，目的在于灵验碎裂并化解风险。但基金启用侧袋机制 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金         招募评释书（更新） 后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅 主袋账户份额平常绽开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启 用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回， 其对应特定资产的变面前辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临 损失。   启用侧袋机制后，基金不息东谈主筹划各项投资运作目的和基金事迹目的时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金不息东谈主在基金如期报 告中表示酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不息东谈主不承 担任何保证和承诺的职责。   基金不息东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （六）操作和期间风险   基金的相干当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面禁止不到位或者 东谈主为要素酿成操作差错或违背操作规程而引致风险，如越权往返、内幕往返、交 易差错和诓骗等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响往返的平常进行以至导致基金执有东谈主利益受到影响。这种期间风险可能来自基 金不息东谈主、登记机构、销售机构、证券往返所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金不息或运作过程中，违背国度法律、法例或基金合同关联规矩的风险。   （八）模子风险   指在揣摸资产价值、商场分析和风险揣摸中领受了差错的揣摸方法或采用了 不得当的模子而导致投资结果不细目风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广阔规矩等作念出的概述性样貌，代表了一般商场情况下本基金的长 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 期风险收益特征。销售机构（包括基金不息东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与家具风险之间 的匹配历练。   （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                招募评释书（更新）         二十、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 执有东谈主大会决议通过的事项，由基金不息东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 议成效之日起的两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主相接的； 受骗日净申购的基金份额对应的资产净值或减去当日净赎回的基金份额对应的资 产净值低于 5000 万元； 东谈主数低于 200 东谈主，或者 10 大基金份额执有东谈主执有 90%以上基金份额；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不息东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金               招募评释书（更新）   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律见解书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期 货相干业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登 载在指定网站上，并将计帐酬报辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新）              二十一、基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新）            二十二、基金托管左券的内容选录   基金托管左券的内容选录见附件二。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金               招募评释书（更新）              二十三、对基金份额执有东谈主的服务   基金不息东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金不息东谈主根据基金 份额执有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）资讯服务   对初次灵通基金账户的投资东谈主，基金不息东谈主将在 T+1 个服务日以电子邮件形 式向预留电子邮箱的客户发送开户证实书。如果投资东谈主需要提供纸质局势，请致 电基金不息东谈主客户服务热线提取。   （1）基金不息东谈主为基金份额执有东谈主如期或不如期提供电子邮件、短信或其他 局势对账单服务。   （2）基金份额执有东谈主可登录公司网站（www.bobbns.com）参加“账户登陆” 栏目，自助查询或下载任意时段的对账单。 执有基金净值、要害公告信息、风险辅导、客户调整等各样汇报服务。   辅导：通盘商酌方式，以基金不息东谈主获取的基金份额执有东谈主信息为准。由于 基金份额执有东谈主提供的电子邮箱、手机号码、商酌地址等不祥、差错或因通信故 障、第三方送达差错、延误等原因，酿成相干服务无法按时准确送达，请实时到 原基金销售网点或致电本公司客服热线办理相干信息变更。如需订阅、变更或取 消相干服务，基金份额执有东谈主可登陆本公司网站或拨打客服热线办理。基金不息 东谈主不错根据实践业务需要，调整所提供服务的条件、方式和内容。   （二）公司官网服务   通过本公司网站，投资东谈主不错自助办理基金开户及往返等业务，支执随时查 询往返记录，执有份额、账户尊府修改、风险评估、密码重置等。   通过本公司网站查询基金不息东谈主照章表示的各样基金信息，如基金基本信息、 法律文献、如期酬报，基金不息东谈主最新动态等。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新）   （三）服务商酌方式   投资东谈主可通过本公司网站、微信公众号等渠谈点击“在线客服”获取在线服 务。   service@bobbns.com   （四）投诉与建议   投资东谈主不错通过基金不息东谈主客服热线电话、在线客服、电子邮箱等渠谈或方 式，对基金不息东谈主或其他销售机构进行投诉与建议。   （五）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请通过上述方式 商酌基金不息东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面明白了本招募评释书。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                     招募评释书（更新）                  二十四、其他应表示事项       酬报期内本基金及基金不息东谈主的关联更新公告： 序号     公告事项                             表示日历        （更新）        基金家具尊府概要更新        基金家具尊府概要更新        赎回、退换业务公告        季度酬报        酬报        季度酬报        季度酬报        酬报        季度酬报 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新）            二十五、招募评释书存放及查阅方式   本基金招募评释书存放在基金不息东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和 营业场合，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。   基金不息东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                  二十六、备查文献   （一）中国证监会准予中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金召募注册 的文献   （二）《中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金基金合同》   （三）《中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金托管左券》   （四）法律见解书   （五）基金不息东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会规矩的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金不息东谈主办公场合和营业 场合，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公场合。基金投资者在营业时辰可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                             中加基金不息有限公司 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                 附件一 基金合同选录   第一部分 基金份额执有东谈主、基金不息东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金不息东谈主的权利、义务            《运作办法》偏激他关联规矩，基金不息东谈主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并 不息基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不息费以及法律法例规矩或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金不息东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、退换和非往返过户的业务法则； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联规矩，基金不息东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则不息和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办方式不息和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不息及东谈主事不息等轨制，保 证所不息的基金财产和基金不息东谈主的财产互相独处，对所不息的不同基金区别管 理，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适合《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩筹划并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息表示及 酬报义务；   （12）保守基金生意秘籍，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不 向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额执有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额执有东谈主大 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产不息业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时辰发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时酬报中国证监会 并汇报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不息东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不息东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金不息东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金不息东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成生 效，基金不息东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基 金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主的权利、义务            《运作办法》偏激他关联规矩，基金托管东谈主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金不息东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不息东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金清 算；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金不息东谈主更换时，提名新的基金不息东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则执有并安全援救基金财产；   （2）建设罕见的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备弥散的、合 格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不息及东谈主事不息等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相独处；对所托管的不同的基金区别建设账户，独处核算，分账不息， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）援救由基金不息东谈主代表基金坚忍的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照本基金合同及托管协 议的约定，根据基金不息东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘籍，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他关联规矩另有规 定外，在基金信息公开表示前给予隐秘，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金不息东谈主筹划的基金资产净值、各样基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具见解，说 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 明基金不息东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金不息东谈主有未履行《基金合同》规矩的行径，还应当评释基金托管东谈主是否选择 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以上；   （12）从基金不息东谈主处接收、建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金不息东谈主查对；   （14）依据基金不息东谈主的指示或关联规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金不息东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金不息东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时酬报中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金不息东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金不息东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金不息东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金不息东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主的权利、义务   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。            《运作办法》偏激他关联规矩，基金份额执有东谈主的权利包 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）在绽开期内照章央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金不息东谈主的投资运作；   （8）对基金不息东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》规矩的其他权利。            《运作办法》偏激他关联规矩，基金份额执有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）稳健阅读并苦守《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有 限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的步妥协法则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   （1）断绝《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不息东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提高基金不息东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬、销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会步调；   （10）基金不息东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或悉数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金不息东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执 有东谈主大会的事项。 有东谈主大会：   （1）调低基金不息费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低 赎回费率、在不影响已有投资东谈主利益的情形下调整基金份额类别的建设或变更收 费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）基金不息东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许 可的范围内，且对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响 或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化时，调整关联认购、申 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                招募评释书（更新） 购、赎回、退换、如期定额投资、非往返过户、转托管等业务法则；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的之外 的其他情形。 基金财产计帐，而无需召开基金份额执有东谈主大会： 受骗日净申购的基金份额对应的资产净值或减去当日净赎回的基金份额对应的资 产净值低于 5000 万元； 东谈主数低于 200 东谈主，或者 10 大基金份额执有东谈主执有 90%以上基金份额。   二、会议召集东谈主及召集方式 不息东谈主召集。 出版面提议。基金不息东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东谈主。基金不息东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金不息东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集。 召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金不息东谈主淡薄书面提议。基金不息东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额执有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金不息东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金不息东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额执 有东谈主代表和基金不息东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 基金份额执有东谈主大会，而基金不息东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金              招募评释书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金 不息东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得报复、骚扰。 登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报方式 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事步妥协表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、送达时辰和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 评释本次基金份额执有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激商酌 方式和商酌东谈主、书面表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金不息东谈主到 指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书 面汇报基金不息东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的 计票遵守。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 表出席，现场开会时基金不息东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 东谈主大会，基金不息东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会 同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解适正当律法例、《基金合同》 和会议汇报的规矩，况兼执有基金份额的凭证与基金不息东谈主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的三个月以 后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基 金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日昔日送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个服务日内团结 公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金不息东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不息东谈主）和公证机关的监督下按照 会议汇报规矩的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经汇报不参加收取书面表决见解的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额执有 东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额执有东谈主所执有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额执有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面意 见； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新）   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见解的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解适合 法律法例、《基金合同》和会议汇报的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会；在会议召开方式上，本 基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基 金份额执有东谈主大会，会议步调比照现场开会和通信方式开会的步调进行。   五、议事内容与步调   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不息东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执 有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主执东谈主按照下列第七条文定步调细目和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金不息东谈主授权出席会议的代表，在基金不息东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金不息东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东谈主 行动该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金不息东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称号）和商酌方式等事项。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基 金不息东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》（本基金合同另有约定的除外）、本 基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交 适合会议汇报中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议汇报规矩的书面表决见解视为灵验表决，表决见解疲塌不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额执有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金不息东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主 应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额执有东谈主自行召集或大会天然由基金不息东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不息东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议入手后宣 布在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 金不息东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主马上 公布计票结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当马上公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不息东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不息东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不息东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起成效。   基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不息东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行成效的基金份额执有东谈主 大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金不息 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主区别执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 金份额 10%以上（含 10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的执有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东谈主行动该次基金份额执有东谈主大会的 主执东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应区别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的相干规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的相干规矩。   十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容 被取消或变更的，基金不息东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   第三部分 基金合同排除和断绝的事由、步调 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                招募评释书（更新）   一、    《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金不息东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议成效之日起的两日内在指定媒介公告。   二、    《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主相接的； 受骗日净申购的基金份额对应的资产净值或减去当日净赎回的基金份额对应的资 产净值低于 5000 万元； 东谈主数低于 200 东谈主，或者 10 大基金份额执有东谈主执有 90%以上基金份额；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不息东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金               招募评释书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律见解书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期 货相干业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登 载在指定网站上，并将计帐酬报辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第四部分 争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新）   第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不息东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                 附件二 基金托管左券选录   第一部分 托管左券当事东谈主   （一）基金不息东谈主   称号：中加基金不息有限公司   住所：北京市顺义区顺心镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   邮政编码：100050   法定代表东谈主：夏远洋   成马上间：2013 年 3 月 27 日   批准建设机关及批准建设文号：证监许可字【2013】247 号文   组织局势：有限职责公司   注册老本：4.65 亿元东谈主民币   存续期间：执续筹办   筹办范围：基金召募；基金销售；资产不息和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：郑国雨   成马上间：2007 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国银监会银监复【2006】484 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号   组织局势：股份有限公司   注册资金：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：执续筹办   筹办范围：继承公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督不息机构等监管部门批准的其他业务。   第二部分 基金托管东谈主对基金不息东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用相干期间系统，对基金实践投资是否 适合基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于以下金融器用：   本基金的投资范围包括国债、央行单据、战略性金融债、地方政府债、非政 策性金融债、企业债（含中小企业私募债）、公司债、短期融资券、中期单据、次 级债、可分离往返可转债的纯债部分、资产支执证券、银行入款、债券回购等固 定收益类金融器用，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融器用（但须适合中国证监会的规矩）。   本基金可转债仅投资可分离往返可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不息东谈主在履行顺应 步调后，不错将其纳入投资范围。   当法律法例或中国证监会的相干规矩变更时，本基金在履行相干步调后可对 上述资产配置比例进行顺应调整，不需召开基金份额执有东谈主大会。   基金托管东谈主严格根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督，基金不息东谈主仍违背法律法例规矩或基金合同约定的投资 范围、投资对象酿成基金财产损失的，由基金不息东谈主承担职责，基金托管东谈主不承 担任何职责。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，但在每次 绽开期前三个月、绽开期及绽开期终端后三个月的期间内，基金投资不受上述比 例限制；绽开期内现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不 低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在顽固期内， 本基金不受上述 5%的限制。   本基金投资组合罢免以下投资限制： 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 三个月、绽开期及绽开期终端后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制； 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制； 不得卓越该证券的 10%； 产净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 资产净值的 10%； 产支执证券范畴的 10%； 不得卓越其各样资产支执证券悉数范畴的 10%； BBB 以上（含 BBB）。基金执有债券或资产支执证券期间，如果其信用等第下跌、 不再适合投资圭臬，执有的资产支执证券应在评级酬报发布之日起 3 个月内给予 沿途卖出，债券应在评级酬报发布之日后择机给予沿途卖出； 期； 金资产净值的 15%，但因证券商场波动、基金范畴变动等基金不息东谈主之外的要素 致使基金不适合前款所规矩比例限制的，基金不息东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致； 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不息东谈主不息的沿途投资组合 执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 30%；   基金不息东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的约定。除上述第 2、9、11、12 项外，因证券商场波动、债券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金不息东谈主之外的要素致使本基金投资比例不适合上述各项 规矩的投资比例，基金不息东谈主应当在 10 个往返日内调整已矣，以适合上述比例限 定。法律法例、监管部门或基金合同另有规矩的从其规矩。   如果法律法例对基金合同约定的组合限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行顺应步调后，本基 金投资不再受相干限制。   以后如有法律法例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将顺从法 律法例或监管机构的规矩。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成效之日起入手。基金 托管东谈主严格依照监督步调对基金投资、融资、融券比例进行监督，基金不息东谈主仍 违背法律法例规矩或基金合同约定的投资、融资、融券比例限制酿成基金财产损 失的，由基金不息东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基 金投资谢却行径进行监督。   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或 者行为：   如法律、行政法例或监管部门取消上述谢却性规矩，履行顺应步调后，如适 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 用于本基金，则本基金可不受上述规矩的限制。   基金托管东谈主履行了监督职责，基金不息东谈主仍违背法律法例规矩或基金合同约 定的投资谢却行径而酿成基金财产损失的，由基金不息东谈主承担职责，基金托管东谈主 不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金不息 东谈主参与银行间债券商场进行监督。 东谈主参与银行间商场往返时濒临的往返敌手资信风险进行监督。   基金不息东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经厚重采用的、本基金 适用的银行间债券商场往返敌手名单，并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约 定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电 话证实收到该名单。基金托管东谈主监督基金不息东谈主是否按事前提供的银行间债券市 场往返敌手名单进行往返。基金不息东谈主不错每半年对银行间债券商场往返敌手名 单进行更新，如基金不息东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场往返敌手 名单，应向基金托管东谈主评释意义，与基金托管东谈主电话证实后，新名单自基金托管 东谈主证实当日成效。新名单成效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照左券进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金不息东谈主与不在名单内的银行间商场往返敌手进行交 易，应实时提醒基金不息东谈主取销往返，经提醒后基金不息东谈主仍履行往返并酿成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，托管东谈主有权酬报中国 证监会。   基金不息东谈主负责对往返敌手的资信禁止和往返方式进行禁止，按银行间债券 商场的往返法则进行往返，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主发现基金不息东谈主莫得按照事前约定的往返敌手或交 易方式进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金不息东谈主取销往返，基金不息东谈主仍 不取销的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨职责，法律法例另有规矩的 除外。因往返敌手不履行合同酿成的基金财产的损失，基金托管东谈主不承担职责， 但有权酬报中国证监会，法律法例另有规矩的除外。   基金不息东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往返时，需按往返敌手名单中 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 约定的该往返敌手所适用的往返结算方式进行往返。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的故意于信用风险禁止的往返方式进行往返时，基金托管 东谈主应实时提醒基金不息东谈主与往返敌手再行细目往返方式。基金不息东谈主仍不再行确 定往返方式的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨职责，法律法例另有规 定的除外。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金不息 东谈主采用入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金不息东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的 约定，细目适合条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的往返敌手是否适合关联规矩进行监督。   本基金投资银行入款应适合如下规矩： 行入款业务账目及核算的真确、准确。 订书面左券，明确两边在相干左券签署、账户开设与不息、投资指示传达与履行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献援救以及入款证实书的开立、传递、援救 等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的 正当权益。 关左券、账户尊府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户不息、利率不息、支付结算等 的各项规矩。   基金托管东谈主发现基金不息东谈主在采用入款银行时有违背关联法律法例的规矩及 基金合同的约定的行径，应实时以书面局势汇报基金不息东谈主在 10 个服务日内纠正。 基金不息东谈主对基金托管东谈主汇报的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管 东谈主应酬报中国证监会。基金托管东谈主发现基金不息东谈主有要紧违游记径，应立即酬报 中国证监会，同期汇报基金不息东谈主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若基金不息 东谈主拒不履行酿成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 净值筹划、各样基金份额的基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及 收入细目、基金收益分拨、相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   如果基金不息东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的事迹发扬数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即酬报中国 证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金不息东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中 违背法律法例、基金合同和本托管左券的规矩，应实时以电话辅导或书面局势通 知基金不息东谈主限期纠正。基金不息东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金不息东谈主收到汇报后应不才一服务日内实时查对并以书面局势给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对汇报县项进 行复查，督促基金不息东谈主改正。基金不息东谈主对基金托管东谈主汇报的违纪事项未能在上 述规如期限内纠正的，基金托管东谈主有权酬报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不息东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联规矩，或 者违背基金合同约定的，应当断绝履行，立即汇报基金不息东谈主，并实时向中国证 监会酬报。   基金托管东谈主发现基金不息东谈主依据往返步调依然成效的指示违背法律、行政法 规和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即汇报基金不息东谈主，并及 时向中国证监会酬报。   （八）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督酬报的事项， 基金不息东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金不息东谈主有要紧违法、违游记径，应实时酬报中国 证监会，同期汇报基金不息东谈主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。基金管 理东谈主无正派意义，断绝、阻截对方根据本左券规矩利用监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄教授仍不改正的， 基金托管东谈主应酬报中国证监会。   第三部分 基金不息东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不息东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 基金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准 确复核基金不息东谈主筹划的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值，根据基 金不息东谈主指示办理计帐交收且如碰到问题应实时反馈、相干信息表示和监督基金 投资运作是否对非公开信息隐秘等行径。   基金不息东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主援救的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金不息东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干尊府以供基金 不息东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规矩时辰内恢复基金不息东谈主并改正。   （二）基金不息东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不息、未履行或无故延伸履行基金不息东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券偏激他关联规矩时，应实时以书面局势汇报基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到汇报后应不才一服务日前实时查对并以书面 局势给基金不息东谈主发出回函，评释违纪原因，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金不息东谈主有权随时对汇报县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金不息东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干尊府以 供基金不息东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规矩时辰内恢复基金不息东谈主并 改正等。基金不息东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金不息东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时酬报中国证监会， 同期汇报基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，断绝、阻截对方根据本左券规矩利用监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不息东谈主淡薄教授仍不改正的，基金管 理东谈主应酬报中国证监会。   第四部分 基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 运用、贬责、分拨基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金托管 东谈主援救期间损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿职责。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金              招募评释书（更新） 与独处。 左券的约定援救基金财产。 产，应由基金不息东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日 基金财产莫得到达基金银行账户的，基金托管东谈主应实时汇报并有义务配合基金管 理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金不息东谈主应负责向关联 当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主开立的基金召募专户中，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生 的利息将折合成基金份额，归基金份额执有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以登 记机构的记录为准。 额、基金份额执有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金不息 东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，基金托管 东谈主在收到资金当日出具相干讲解文献，基金不息东谈主在规矩时辰内，聘用具有从事 证券相干业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资酬报。出具的验资酬报由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不息 基金不息东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 援救和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 东谈主和基金不息东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 金资产的支付。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和不息 基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 东谈主和基金不息东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 算备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，一级结算备付金账户代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公 司的一级法东谈主计帐服务，基金不息东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的规矩履行。 不息和运用由基金不息东谈主负责。 投资品种的投资业务，波及相干账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使用并 不息；若无相干规矩，则基金托管东谈主应当比照并苦守上述对于账户开设、使用的 规矩。   （五）债券托管专户的开设和不息   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关联规矩，在中央国债登记结算有限 职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东谈主 民银行备案，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金不息东谈主负责央求基金 参加寰宇银行间同行拆借商场进行往返，由基金不息东谈主在中外洋汇往返中心开设 同行拆借商场往返账户。   （六）其他账户的开立和不息 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 在基金不息东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联法则使 用并不息。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的援救   基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善援救，援救凭证由基金托管东谈主执有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于 托管银行的援救库，应与非本基金的其他什物证券分开援救；也可存入登记结算 机构的代援救库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不息东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主实践灵验禁止下的什物证券在基金托管东谈主援救期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构 实践灵验禁止的证券不承担援救职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的援救   由基金不息东谈主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件区别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主援救，相干业务步调另有限制除外。除左券另有规矩外，基金 不息东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的 正本，以便基金不息东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份正本的原件。基金不息东谈主应 在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个服务 日内将正本送达基金托管东谈主处。要紧合同的援救期限为基金合同断绝后 15 年。对 于无法取得二份以上的正本的，基金不息东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   第五部分 基金资产净值筹划与复核   （一）基金资产净值的筹划及复核步调   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额。基金份额净值的筹划， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。国 家另有规矩的，从其规矩。   基金不息东谈主每服务日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金                招募评释书（更新） 复核无误后，按规矩公告。   基金不息东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不息东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金不息东谈主担任，因此，就与本基金关联的 司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一请安见的，按 照基金不息东谈主的筹划结果对外给予公布。   第六部分 基金份额执有东谈主名册的登记与援救   本基金的基金不息东谈主和基金托管东谈主须区别妥善援救的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有 东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金不息东谈主审核并提交基金托管东谈主 援救。基金托管东谈主有权要求基金不息东谈主提供任意一个往返日或沿途往返日的基金 份额执有东谈主名册，基金不息东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金不息东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日等波及到基 金要害事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金不息东谈主和基金托管东谈主应妥善援救基金份额执有东谈主名册，保存期限为 15 年。 基金托管东谈主不得将所援救的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应苦守隐秘义务。若基金不息东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善援救 基金份额执有东谈主名册，应按关联法例规矩各自承担相应的职责。   第七部分 争议措置方式   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合措置，协商、 联合不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 中加纯债一年如期绽开债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金不息东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 针织、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，爱戴基金份额执有 东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   第八部分 托管左券的修改与断绝   （一）托管左券的变更步调   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券断绝的情形

• 配资股票
• 一年
• 纯债
• 中加
• 如期