华泰保兴中证 A500 指数增强型证券     投资基金托管契约    基金照管东说念主：华泰保兴基金照管有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                                                  目            录 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    鉴于华泰保兴基金照管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限连累公司，按摄影关法律律例的司法具备担任基金照管东说念主的履历和技艺， 拟召募刊行华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金；    鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按摄影关法律律例的司法具备担任基金托管东说念主的履历和技艺；    鉴于华泰保兴基金照管有限公司拟担任华泰保兴中证 A500 指数增强型证券 投资基金的基金照管东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任华泰保兴中证 A500 指数 增强型证券投资基金的基金托管东说念主；    为明确华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）的基金照管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管协 议；    除非另有约定，          《华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应 具有通常的含义，若有不平应以基金合同为准；    若本基金实施侧袋机制，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募说 明书的司法。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                   一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金照管东说念主    称呼：华泰保兴基金照管有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱交易西宾区世纪正途 88 号 3810 室    办公地址：上海市浦东新区博成路 1101 号华泰金融大厦 9 层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    成立日历：2016 年 7 月 26 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，证监许可〔2016〕1309 号    组织步地：有限连累公司    注册本钱：东说念主民币贰亿肆仟万元整    存续时间：握续商量    （二）基金托管东说念主    称呼：兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：350013    法定代表东说念主：吕家进    成立时期：1988 年 8 月 22 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号    组织步地：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 207.74 亿元    存续时间：握续商量 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约              二、基金托管契约的依据、办法和原则    （一）缔结托管契约的依据    本契约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、      《公开召募证券投资基金运作照管办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表现照管办法》                    （以下简称“《信息表现办法》”）、 《证券投资基金信息表现内容与步地准则第 7 号》、                                     《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险照管司法》（以下简称“《流动性风险管 理司法》”）、《公开召募证券投资基金运作辩论第 3 号——指数基金辩论》等 相关法律律例、基金合同过火他相关司法制订。    （二）缔结托管契约的办法    缔结本契约的办法是明确基金照管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的扶植、 投资运作、净值臆想、收益分派、信息表现及相互监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。    （三）缔结托管契约的原则    基金照管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、赤诚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约           三、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券采纳尺度的，基金照管东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金内容投资是否允洽基金合同对于证券采纳尺度的 约定进行监督。    本基金主要投资于处所指数成份股过火备选成份股（含存托凭证）。为了更 好地达成投资商量，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主板、 创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股通处所 股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、地方 政府债、次级债、可救济债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券、政府支握机构债券、政府支握债券等）、债券回购、同行存单、 银行进款（包括契约进款、依期进款过火他进款）、货币市集器用、金钱支握证 券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须允洽中国证监会的相关司法）。    本基金可根据法律律例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。    法律律例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金照管东说念主在实际顺应 要津后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调整 投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比 例不低于 80%，其中投资处所指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基 金金钱的 80%，投资于港股通处所股票的比例不卓绝股票金钱的 50%；每个交易 日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，现 金或者到期日在一年以内的政府债券的比例臆想不低于基金金钱净值的 5%，现 金类金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金照管东说念主在实际 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 顺应要津后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （1）本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 80%，其中 投资处所指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%，投资 于港股通处所股票的比例不卓绝股票金钱的 50%；    （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需交纳的交易保证金后，应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并臆想）不卓绝基金金钱净值的 10%；统统按照处所指数 的组成比例进行投资的部分不受此条件司法的比例截止；    （4）本基金照管东说念主照管的一齐基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并臆想），不卓绝该证券的 10%；统统按照 处所指数的组成比例进行投资的部分不受此条件司法的比例截止；    （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种金钱支握证券的比例，不得卓绝 基金金钱净值的 10%；    （6）本基金握有的一齐金钱支握证券，其市值不得卓绝基金金钱净值的    （7）本基金握有的团结（指团结信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券规模的 10%；    （8）本基金照管东说念主照管的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的种种金钱支握 证券，不得卓绝其种种金钱支握证券臆想规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证 券。基金握有金钱支握证券时间，淌若其信用等第下落、不再允洽投资尺度，应 在评级报告发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货交易，应当遵照下列要求： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 有价证券市值之和，不得卓绝基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等； 金金钱净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 不得卓绝上一交易日基金金钱净值的 20%； 臆想）应当允洽《基金合同》对于股票投资比例的相关约定； 基金金钱净值的 15%； 金握有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，臆想（轧差臆想）应当允洽《基金合同》对于债券投资 比例的相关约定； 不得卓绝上一交易日基金金钱净值的 30%；    （12）本基金照管东说念主照管的一齐绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照管东说念主照管的一齐投资组 合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 制；    （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆想不得卓绝本基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照管东说念主之 外的身分甚至基金不允洽该比例截止的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接收质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （15）本基金金钱总值不卓绝基金金钱净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金金钱净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险照管司法》所述流动性受限证券的范围； 均臆想；    因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照管东说念主之外的身分致 使基金投资不允洽上述司法的，基金照管东说念主不得新增出借业务；    （18）本基金参与股票期权交易依据下列尺度建构组合： 握有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数臆想；    （19）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票实际，与境 内上市交易的股票合并臆想；    （20）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资截止。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）项另有约定外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、处所指数成份股调整、处所指 数成份股流动性截止等基金照管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不允洽上述规 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 定投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会司法 的至极情形除外。法律律例另有司法的，从其司法。    基金照管东说念主应当自基金合同凯旋之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起 运行。    淌若法律律例对上述投资比例截止进行变更的，以变更后的司法为准。法律 律例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金照管东说念主在实际顺应要津后， 则本基金投资不再受相关截止，但须提前公告，无需经基金份额握有东说念主大会审议。 如本基金增多投资品种，投资截止以法律律例和中国证监会的司法以及基金照管 东说念主和基金托管东说念主的约定为准。    （1）承销证券；    （2）违犯司法向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽连累的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；    （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不耿介的证券交易行为；    （7）法律、行政律例和中国证监会司法辞让的其他行为。    法律律例或监管部门取消或变更上述辞让性司法，如适用于本基金，基金管 理东说念主在实际顺应要津后，则本基金投资不再受相关截止或以变更后的司法为准， 无需经基金份额握有东说念主大会审议。    （二）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督    基金照管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的信得过、准确。基金照管东说念主应当按摄影关律例司法，与基金 托管东说念主、进款机构签订相关书面契约。基金托管东说念主应根据相关相关律例及契约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关契约、账户府上、投资 指示、进款证实书等相关文献，切实实际托管职责。    基金照管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金法》、 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户照管、利率照管、支付结算等 的各项司法。    基金投资银行进款的，基金照管东说念主应根据法律律例的司法，笃定允洽条件的 所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交易敌手是否允洽相关司法进行监督。如基金照管东说念主在基金初次投资 银行进款之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金照管东说念主认同所有银 行。    因基金照管东说念主舛讹需提前支取依期进款而酿成基金财产的平直经济亏损由 基金照管东说念主承担。    （三）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金 照管东说念主参与银行间债券市集进行监督。    基金照管东说念主应在基金初次参与银行间债券市集之前向基金托管东说念主提供允洽 法律律例及行业尺度的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用 的交易结算方式。基金照管东说念主有连累确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的亏损应由基金照管东说念主承担。基金照管东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金照管东说念主 是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金照管东说念主在基金 初次参与银行间债券市集之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名 单的，视为基金照管东说念主认同全市集交易敌手。在基金存续时间基金照管东说念主不错调 整交易敌手名单，但应将调整效率至少提前一个责任日书面奉告基金托管东说念主。新 名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进 行结算，但不得再发生新的交易。如基金照管东说念主根据市集需要临时调整银行间债 券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主评释事理，并在与交易敌手 发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商处分。    基金照管东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责处分因交易敌手不实际合同而酿成的纠纷及亏损。基金托管东说念主则根 据银行间债券市集成交单对合同实际情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金 照管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主在实际其奉告义务及本契约约定的监督义务后，基金托管东说念主不 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 承担由此酿成的相应损成仇连累。    （四）基金托管东说念主依据相关法律律例的司法、基金合同和本托管契约的约定 对于基金关联交易进行监督。    基金照管东说念主欺骗基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、内容 适度东说念主或者与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交易的，应当允洽基金的投资商量和投资政策，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，珍爱利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实际。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表现，但法律律例另有司法的除外。要害关联交易应提交基金照管东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。    法律、行政律例或监管部门取消或调整上述司法的，如适用于本基金，基金 照管东说念主在实际顺应要津后，则本基金投资不再受相关截止或按调整后的司法执 行。    根据法律律例相关基金从事的关联交易的司法，基金照管东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、内容适度东说念主或者与其有其他要害强横 关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的 信得过性、完好意思性、全面性。基金照管东说念主及基金托管东说念主有连累扶植信得过、完好意思、全 面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照管东说念主及基金托管 东说念主应实时发送给另一方，另一方于 2 个责任日内进行回函阐述已有名单的变更。 一方收到另一方书面阐述后，新的关联交易名单运行凯旋。    （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 受限证券相关问题的奉告》等相关法律律例司法。 规和中国证监会方法的非公劝诱行股票、公劝诱行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要害音讯或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 风险适度等法则轨制并提供给基金托管东说念主。基金照管东说念主应当根据基金的投资作风 和流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公劝诱行股票，基金照管东说念主还应提供 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。    基金照管东说念主应至少于初次实际投资指示之前两个责任日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述府上。 管东说念主提供相关流畅受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献(如 有)：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金照管东说念主与承 销商签订的销售契约复印件、缴款奉告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金照管东说念主应保证上述信息的信得过、完 整。 监会司法绪言表现所投资非公劝诱行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。 理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照管东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或珍爱措施进行补 充书面评释，并保留检察基金照管东说念主风险照管部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估报告等备查府上的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝实际相关指示。 因断绝实际该指示酿成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担相应连累，并有权报 告中国证监会。    如基金照管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东说念主切实实际监督职责，则不承担相应连累。淌若基金托管东说念主没 有切实实际监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应许担连带连累。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （六）本基金参与转融通证券出借业务，基金照管东说念主应当遵循审慎商量原则， 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险照管轨制，完善业务 经过，灵验珍爱和适度风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。    （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值臆想、种种基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据 等进行监督和核查。    （八）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的司法，应实时以电话提醒及书面提醒 等方式奉告基金照管东说念主限期改造。    基金照管东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照管东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面奉告，基金照管东说念主应以书面 步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，评释违 规原因及改造期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金照管东说念主改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期 内改造的，基金托管东说念主应报告中国证监会。    （九）基金照管东说念主有义务合作和协助基金托管东说念主依照法律律例、                               《基金合同》 和本托管契约对基金业务实际核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒， 基金照管东说念主应在司法时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督报告的事项，基金照管东说念主应积极合作提供相关数据府上和轨制 等。    （十）若基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据交易要津还是凯旋的指示违犯法 律、行政律例和其他相关司法，或者违犯基金合同约定的，应当立即领受书面形 式并电话提醒的方式奉告基金照管东说念主实时改造，由此酿成的亏损由基金照管东说念主承 担，基金托管东说念主在实际其奉告义务及本契约约定的监督义务后，赐与免责。    （十一）基金托管东说念主发现基金照管东说念主有要害违游记径，应实时报告中国证监 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 会，同期奉告基金照管东说念主限期改造。    （十二）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制 保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议 管帐师事务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金托管东说念主依摄影关法律律例的司法，对侧袋机制启用、特定金钱处置和信 息表现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体司法依摄影关法律律例 的司法和基金合同的约定实际。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约             四、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金照管东说念主对基金托管东说念主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全扶植基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账 户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金照管东说念主臆想的基金金钱净值和种种 基金份额净值、根据基金照管东说念主指示办理清理交收、相关信息表现和监督基金投 资运作等行径。    （二）基金照管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照管、未实际或无故蔓延实际基金照管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管契约过火他相关司法时，应实时以书面步地通 知基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到书面奉告后应鄙人一责任日前实时查对 并以书面步地给基金照管东说念主发出回函，评释违纪原因及改造期限，并保证在司法 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照管东说念主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。    （三）基金托管东说念主有义务合作和协助基金照管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务实际核查，包括但不限于：对基金照管东说念主发出的书面提醒， 基金托管东说念主应在司法时期内回话并改正，或就基金照管东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极合作提供相关府上以供基金照管东说念主核查托管财产的完好意思性 和信得过性。    （四）基金照管东说念主发现基金托管东说念主有要害违游记径，应实时报告中国证监会， 同期奉告基金托管东说念主限期改造，并将改造效率报告中国证监会。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                    五、基金财产的扶植    （一）基金财产扶植的原则 算账户等投资所需的相关账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照管，孤苦核算，确保基金财产的 完好意思与孤苦。 基金财产。未经基金照管东说念主的耿介指示，不得自行欺骗、责罚、分派基金的任何 金钱。不属于基金托管东说念主内容灵验适度下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主扶植 时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的连累。 笃定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户 的，基金托管东说念主应实时领受书面步地并电话提醒的方式奉告基金照管东说念主遴选措施 进行催收。由此给基金财产酿成亏损的，基金照管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金财产的亏损，基金托管东说念主应赐与必要的协助与合作，但对此不承担相应连累。 机构的基金金钱，或交由证券公司负责清理交收的基金金钱过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诓骗、武断、罪恶或歇业等原 因给基金金钱酿成的亏损等不承担连累。 基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金照管东说念主开立并照管。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 基金份额握有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》、基金合同等相关司法后， 基金照管东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托 管资金账户，同期在司法时期内，基金照管东说念主应聘任允洽《证券法》司法的管帐 师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由插足验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为灵验。 司法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金照管东说念主、基金托管东说念主和 销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    （三）基金托管资金账户的开立和照管 金的银行进款，并根据基金照管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应包括“华 泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金”，具体称呼以内容开立为准。 金托管东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的行为。 的相关司法。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照管 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金照管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的照管和欺骗由基金照管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的 资金交易结算，基金照管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的司法实际。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关司法开立、使用 并照管；若无相关司法，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的司法实际。    （五）债券托管账户的开立和照管    基金合同凯旋后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的相关司法，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户、握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。基金照管东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债 券回购主契约。    （六）期货结算账户的开立和照管    基金托管东说念主、基金照管东说念主应现代表本基金，按摄影关司法开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货 资金账户称呼及交易编码对应称呼应按摄影关司法缔造。    （七）依期进款账户    基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留，预留印鉴应包含托管东说念主指定钤记。本着便于本基 金的安全扶植和日常监督核查的原则，进款机构应尽量采纳基金托管东说念主承办行所 在地的分支机构。对于任何的依期进款投资，基金照管东说念主都必须和进款机构签订 依期进款契约，约定两边的职权和义务，该契约手脚划款指示附件。该契约中必 须有如下明确雷同真理示意的条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被抵 押，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的所有款项必须划至托管 专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期进款协 议中未体现前述条件，基金托管东说念主有权断绝依期进款投资的划款指示。在取得存 款证实书后，基金托管东说念主扶植证实书原本或者复印件。基金照管东说念主应该在合理的 时期内进行依期进款的投资和支取事宜，若因基金照管东说念主提前支取或部分提前支 取依期进款，而产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金 利息差额），该息差的处理方法由基金照管东说念主和基金托管东说念主两边协商处分。    （八）其他账户的开立和照管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 定，由基金照管东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律律例和本契约的约定协商后开 立。新账户按相关司法使用并照管。 理。    （九）与基金财产相关的要害合同的扶植    与基金财产相关的要害合同的签署，由基金照管东说念主负责。由基金照管东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要害合同的原件区别由基金照管东说念主、基金托管东说念主 扶植。除本契约另有司法外，基金照管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要害 合同，基金照管东说念主应尽量保证基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原 件。基金照管东说念主应在要害合同签署后实时以加密方式将要害合同传真给基金托管 东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。要害合同的扶植期限为基金 合同间隔后 20 年，法律律例另有司法的，从其司法。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 或授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围 内，合同原件不得更动。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                 六、指示的发送、阐述及实际    基金照管东说念主在欺骗基金财产时，应向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付 款指示，基金托管东说念主实际基金照管东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等相关事 项。    基金照管东说念主发送的指示包括电子指示、纸质指示或两边认同的其他步地。    （一）基金照管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权    授权奉告的内容：基金照管东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权奉告（以下 称“授权奉告”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权奉告的内容包括 被授权东说念主的名单、签章样本、权限和预留印鉴。授权奉告应加盖基金照管东说念主公司 公章并写明凯旋时期。基金照管东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方 式向基金托管东说念主发出授权奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。授权奉告经基金照管 东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金照管东说念主和基金托管东说念主认同的方式阐述后， 于授权奉告载明的凯旋时期和奉告基金托管东说念主阐述时期孰晚为凯旋时期。基金管 理东说念主在尔后三个责任日内将授权奉告的原本送交基金托管东说念主。授权奉告原本内容 与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。    基金照管东说念主和基金托管东说念主对授权奉告负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、 被授权东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主暴露，但法律律例司法或有权机关另有要 求的除外。    （二）指示的内容    投资指示是在照管本基金时，基金照管东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、 交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被 授权东说念主签章。基金照管东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时 间、金额、出款和收款账户信息等。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、 付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确 无误、预留印鉴相符、相关的指示附件都全且头寸充足的划款指示。    （三）指示的发送、阐述及实际的时期和要津 正当的商量权限和交易权限内依照授权奉告的授权用传真方式或其他基金托管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 东说念主和基金照管东说念主认同的方式向基金托管东说念主发送。基金照管东说念主在发送指示时，应确 保相关出款账户有饱胀的资金余额，并为基金托管东说念主留出实际指示所必需的时 间。    对于银行间业务，基金照管东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相关划 款指示发送至基金托管东说念主。基金照管东说念主应与基金托管东说念主阐述基金托管东说念主已完成证 书和权限成立后方可进行本基金的银行间交易。    对于指定时期出款的交易指示，基金照管东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金 托管东说念主；基金照管东说念主在每个责任日的 15:00 以后发送的要求当日支付的灵验划款 指示，基金托管东说念主应尽量完成，但不保证本日大概实际。 认。指示以得回基金托管东说念主阐述该指示已凯旋接收之时视为投递基金托管东说念主。对 于依照“授权奉告”发出的指示，基金照管东说念主不得否定其效用。 进行步地审查，考证指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和 预留印鉴和签章样本相符，指示复核无误后应在规依期限内实时实际。    在指示未实际的前提下，若基金照管东说念主拆除指示，基金照管东说念主应在原指示上 注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话奉告 基金托管东说念主。    基金照管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金托管资金账户有饱胀的资 金余额，对基金照管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予实际，独立即领受书面步地并电话提醒的方式奉告基金照管东说念主，基 金托管东说念主不承担因为不实际该指示而酿成亏损的连累。    （四）基金照管东说念主发送乌有指示的情形和处理要津 指示，指示弗成辨识或要素不全导致无法实际等情形。 电话阐述，暂停指示的实际并要求基金照管东说念主再行发送指示。基金托管东说念主有权要 求基金照管东说念主提供相关交易凭证、合同或其他灵验管帐府上，以确保基金托管东说念主 有饱胀的府上来判断指示的灵验性。基金托管东说念主待收都相关府上并判断指示灵验 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 后再走时行实际指示。基金照管东说念主应在合理时期内补充相关府上，并给基金托管 东说念主预留必要的实际时期，不然基金托管东说念主对因此酿成的延误不承担连累。    （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实际指示的情形和处理要津    基金托管东说念主发现基金照管东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、                               《运作办法》、 《基金合同》、本契约或其他相关法律律例的司法时，应暂缓实际指示，并实时 以电话提醒的方式奉告基金照管东说念主，基金照管东说念主收到奉告后应实时查对并改造； 如相关交易已凯旋，则应奉告基金照管东说念主在 10 个责任日内改造，万生优配并报告中国证 监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行径，基金托管东说念主应在发现后过后通 知基金照管东说念主并及向中国证监会报告。对于基金照管东说念主违犯《基金法》、《运作 办法》、《基金合同》、本契约或其他相关法律律例的司法酿成基金财产亏损的， 由基金照管东说念主承担一齐连累，基金托管东说念主已切实实际监督职责的免于承担连累。    （六）基金托管东说念主未按照基金照管东说念主指示实际的处理方法    对于基金照管东说念主的灵验指示和奉告，除非违犯法律律例、基金合同、托管协 议或具有第（四）项所述乌有，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实际，不然应就 基金或基金照管东说念主由此产生的亏损负补偿连累。    除因专门或罪恶甚至基金、基金照管东说念主的利益受到损伤而负补偿连累外，基 金托管东说念主对实际基金照管东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏损不承担补偿连累。    （七）更换被授权东说念主员的要津    基金照管东说念主撤换被授权东说念主员或转变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真方式或其他基金照管东说念主和基金托管东说念主认同的方式向基金托管东说念主发 出加盖基金照管东说念主公司公章的书面变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。被授权 东说念主变更奉告，经基金照管东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金照管东说念主和基金托 管东说念主认同的方式阐述后，于授权奉告载明的凯旋时期凯旋，同期原授权奉告失效。 基金照管东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更奉告的原本送交基金托管东说念主。变 更奉告书书面原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的 传真为准。    基金托管东说念主更换接收基金照管东说念主指示的东说念主员，应提前至少一个交易日，通过 传真方式或其他基金照管东说念主和基金托管东说念主认同的方式奉告基金照管东说念主。    （八）指示的扶植 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    指示若以传真步地发出，则原本由基金照管东说念主扶植，基金托管东说念主扶植指示传 真件。当两者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。    （九）相关连累    对基金照管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金 未能实时清理所酿成的亏损由基金照管东说念主承担。因基金照管东说念主原因酿成的传输不 实时、未能留出饱胀实际时期、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述甚至资金未 能实时清理或交易失败所酿成的亏损由基金照管东说念主承担。基金托管东说念主按照《基金 合同》、本契约过火他法律律例司法正确乎际基金照管东说念主发送的灵验指示，基金 财产发生亏损的，基金托管东说念主不承担相应连累。在闲居业务受理渠说念和指示司法 的时期内，因基金托管东说念主原因酿成未能实时或正确乎际正当合规的指示而导致基 金财产受损的，基金托管东说念主应许担相应的连累，但如遭遇不可抗力的情况除外。    基金托管东说念主根据本契约相关司法实际步地审核职责，淌若基金照管东说念主的指示 存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权奉告等情形，基金托管东说念主 不承担因实际相关指示或断绝实际相关指示而给基金照管东说念主或基金金钱或任何 第三方带来的亏损，但基金托管东说念主未按本契约约定尽步地审核义务实际指示而造 成亏损的情形除外。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                   七、交易及清理交收安排    （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货商量机构 签订证券交易单元使用契约。 以及变更情况以书面步地奉告基金托管东说念主。 交易单元合并清理手续。 期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相关司法实际，若无明 确司法的，可参摄影关证券买卖、证券商量机构采纳的司法实际。    （二）基金投资证券后的清理交收安排 公司多边净额结算要求的证券交易：    基金托管东说念主、基金照管东说念主应共同遵循两边签署的《托管银行证券资金结算协 议》及对该契约经常的更新。 公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：    （1）对于在沪深交易所交易的领受 T+0 非担保交收的交易品种（根据中国 证券登记结算有限连累公司业务司法当令调整），基金照管东说念主需在交易当日不晚 于 14：00 向基金托管东说念主发送交易应付资金划款指示（对于中国证券登记结算有 限连累公司业务司法司法不是必须要勾单的，若基金照管东说念主但愿基金托管东说念主进行 勾单处理，则需在指示上备注需要基金托管东说念主勾单），同期将相关交易解释文献 传真至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐述，以保证当日交易资金交收的 凯旋进行。对于基金照管东说念主在 14：00 后出具的划款指示，特殊是需要基金托管 东说念主进行“勾单”阐述的交易，基金托管东说念主本着勤快尽职的原则积极处理，但不保 证支付/勾单凯旋。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （2）基金照管东说念主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时期奉告基金 托管东说念主。对于中国证券登记结算有限连累公司允许基金托管东说念主指定不践约的交易 品种，基金照管东说念主应向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，另鉴于中国证券登 记结算有限连累公司对取消交收（指定不践约）申报时期有限，基金托管东说念主有权 在电话奉告基金照管东说念主后，先行完成取消交收操作，基金照管东说念主承诺日终前补出 具书面的取消交收指示。    （3）若基金照管东说念主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金照管东说念主在本 基金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东说念主有权在中国证券登记结算有限 连累公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，但需 提前奉告基金照管东说念主，所有亏损由基金照管东说念主承担。    （4）对于根据结算司法弗成取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3） 项所述情形的，基金照管东说念主洞悉并同意基金托管东说念主有权（但并非确保）仅根据中 国证券登记结算有限连累公司的清理交收数据，主动将本基金托管账户中的资金 划入中国证券登记结算有限连累公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的 交收，但需提前奉告基金照管东说念主，基金照管东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主补出具 资金划款指示。    （5）发生以下因基金照管东说念主原因所酿成的情形，基金照管东说念主应许担相应责 任： 理东说念主承担交易失败的风险，基金托管东说念主无义务为该家具垫付交收款项； 导致基金托管东说念主无法实时完成支付结算操作而使其本人家具交收失败的，由基金 照管东说念主自行承担交易失败的风险； 获利功，酿成基金托管东说念主亏损，则应许担补偿连累，且基金托管东说念主保留根据上海 银行间市集同行拆借利率向基金照管东说念主追索利息的职权； 金托管东说念主提交划款指示，且有把柄解释其平直酿成基金托管东说念主托管的其他家具交 收失败和亏损的，基金照管东说念主应负补偿连累。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （6）基金照管东说念主已充分了解基金托管东说念主结算模式下可能存在的交收风险。 如基金托管东说念主托管的其他家具资金不足或舛讹，进而导致基金照管东说念主照管的家具 交收失败的，则基金托管东说念主将合作基金照管东说念主提供相关数据等信息向其他客户追 偿。    （7）对于本基金领受 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交 收的收款业务，基金照管东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将相关交易解释文献传真至基金 托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐述，以便基金托管东说念主将交收金额提回至本基 金托管账户。 公司 T+N 非担保结算要求的证券交易    基金照管东说念主洞悉并同意基金托管东说念主仅根据中国证券登记结算有限连累公司 的清理交收数据主动完成本基金资金清理交收。若基金照管东说念主出现交易后无法履 约的情况，况且中国证券登记结算有限连累公司的业务司法允许基金托管东说念主对相 关交易不错取消交收的，基金照管东说念主应于交收日前一责任日向基金托管东说念主出具书 面的取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话阐述。    （三）银行间债券交易的清理交收安排 进行交易，并负责处分因交易敌手不实际合同或不足时实际合同而酿成的纠纷及 亏损，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应法律连累及亏损。 易需要取消或间隔，基金照管东说念主应书面奉告基金托管东说念主。 令）的截止时期为本日的 15:00。如基金照管东说念主要求本日某一时点到账，则交易 结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话阐述。若因基金照管东说念主原因导致 的指示、成交单传输不足时、未能留出饱胀的操作时期，甚至资金未能实时到账、 债券未能实时交割所酿成的亏损由基金照管东说念主承担。 的资金余额，对基金照管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 基金托管东说念主可不予实际，独立即奉告基金照管东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实际 该指示而酿成亏损的连累。基金照管东说念主阐述该指示不予取消的，资金备足并奉告 基金托管东说念主的时期视为指示收到时期。 记结算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金送还至基金托管资金账户的之外，应当由基金照管东说念主出具资金 划款指示，基金托管东说念主审核无误后实际。由于基金照管东说念主未实时出具指示导致本 基金在基金托管资金账户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏损，基 金托管东说念主不承担连累。    （四）期货的清理交收安排    本基金相关期货投资的具体操作按照《期货投资操作备忘录》（文献称呼以 具体签订的为准）的约定实际。    （五）投资银行进款的特殊约定 行除外的其他银行开立活期账户进行投资的，基金照管东说念主、基金托管东说念主和进款行 需在投资前另行签署三方契约。 东说念主，以便基金托管东说念主有饱胀的时期实际相应的业务操作要津。    （六）交易纪录、资金和证券账目查对的时期和方式    对基金的交易纪录，由基金照管东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外皮露各 类基金份额的基金份额净值之前，必须保证本日所有内容交易纪录与基金管帐账 簿上的交易纪录统长入致。淌若内容交易纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金 管帐核算不完好意思或不信得过，由此导致的亏损由基金的管帐连累方承担。    资金账目由基金照管东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。    基金照管东说念主和基金托管东说念主每交易日松手后进行证券对账，确保账实相符。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （七）基金申购、赎回和救济业务处理的基本司法 机构负责。 给基金托管东说念主。基金照管东说念主应答传递的申购、赎回、救济绽开式基金的数据信得过 性和准确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金 照管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述相关数据，并保证相关数据的准 确、完好意思。 向基金托管东说念主发送相关数据，如因各式原因，该系统无法闲居发送，两边可协商 处分处理方式。基金照管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关司法保存。 关事宜按时进行。    为餍足申购、赎回、救济及分成资金汇划的需要，由基金照管东说念主开立资金清 算的专用账户，该账户由登记机构照管。 当事东说念主笃定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账 户的，基金托管东说念主应实时以电话提醒的方式奉告基金照管东说念主遴选措施进行催收， 由此酿成基金亏损的，基金照管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏损，基金托 管东说念主赐与必要的合作。    划付赎回款、救济转出款时，如基金托管资金账户有饱胀的资金，基金托管 东说念主应按时划付；因基金托管资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主弗成按时 划付，基金托管东说念主应实时以电话提醒的方式奉告基金照管东说念主，基金托管东说念主不承担 连累，连累由基金照管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照管东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。    资金指示的步地、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示通常。    （八）资金净额结算    基金托管资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵照“全额清理、净额 交收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资 金的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托 管账户净应收额时，基金照管东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托 管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金照管东说念主的划款指示将托 管账户净应付额在 T 日实时划往基金清理账户。    （九）基金救济 应函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时期、要津及托管契约当事东说念主承担的权责按基金照管东说念主届 时的公告实际。 进行公告。    （十）基金现款分成 办法》的相关司法在中国证监会司法绪言公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款 划往基金清理账户。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约             八、基金金钱净值臆想、估值和管帐核算    （一）基金金钱净值的臆想、复核与完成的时期及要津    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    由于基金用度的不同，本基金种种基金份额将区别臆想基金份额净值。种种 基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金金钱净 值除以当日该类基金份额的余额数目臆想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金照管东说念主不错缔造大额赎回情形下 的净值精度济急调整机制。国度另有司法的，从其司法。    基金照管东说念主每个估值日臆想基金金钱净值、种种基金份额净值及种种基金份 额累计净值，并按司法公告。如遇至极情况，经实际顺应要津，不错顺应蔓延计 算或公告。    基金照管东说念主应每个估值日对基金金钱估值。但基金照管东说念主根据法律律例或基 金合同的司法暂停估值时除外。基金照管东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基 金金钱净值、种种基金份额净值及种种基金份额累计净值效率发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主按司法对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐连累方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的观点， 按照基金照管东说念主对基金净值信息的臆想效率对外赐与公布。    （二）基金金钱的估值    基金照管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。    （三）基金份额净值乌有的处理方式    基金照管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。    （四）基金管帐轨制    按国度相关部门司法的管帐轨制实际。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （五）基金账册的建立    基金照管东说念主和基金托管东说念主在基金合同凯旋后，应按照两边约定的团结记账方 法和管帐处理原则，区别独或然成立、纪录和扶植本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。    （六）基金财务报表与报告的编制和复核    基金财务报表由基金照管东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金照管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时奉告基金照管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。    基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在每月松手后 5 个责任日内完成月度报表的编 制及复核；在季度松手之日起 15 个责任日内完成基金季度报告的编制及复核； 在上半年松手之日起两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年松手之日 起三个月内完成基金年度报告的编制及复核。    基金照管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面奉告基金照管东说念主。基 金照管东说念主在季度报告完成当日，将相关报告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核效率书面奉告基金照管东说念主。基金管 理东说念主在中期报告完成当日，将相关报告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 15 日内完成复核，并将复核效率书面奉告基金照管东说念主。基金照管东说念主在年 度报告完成当日，将相关报告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核效率书面奉告基金照管东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献交易均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进 行调整，调整以国度相关司法为准。基金年度报告中的财务管帐报告应当经过符 合《证券法》司法的管帐师事务所审计。基金合同凯旋不足两个月的，基金照管 东说念主不错不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （七）在有需要时，基金照管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基 准的基础数据和编制效率。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                     九、基金收益分派    基金照管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                     十、基金信息表现    （一）守秘义务    基金托管东说念主和基金照管东说念主应按法律律例、基金合同的相关司法进行信息披 露，拟公开表现的信息在公开表现之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、 《信息表现办法》过火他相关司法进行信息表现外，基金照管东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守秘。然而，如下情况不 应视为基金照管东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表现或公开；    （二）信息表现的内容    基金的信息表现内容主要包括基金招募评释书、基金家具府上撮要、基金合 同、托管契约、基金份额发售公告、基金合同凯旋公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季 度报告）、临时报告、默契公告、基金份额握有东说念主大会有商量、清理报告、投资股 指期货相关公告、投资国债期货相关公告、投资股票期权相关公告、投资金钱支 握证券相关公告、投资港股通处所股票的信息表现、实施侧袋机制时间的信息披 露、投资存托凭证的信息表现、参与融资、转融通证券出借业务的信息表现和中 国证监会司法的其他信息。基金年度报告中的财务管帐报告需经允洽《证券法》 司法的管帐师事务所审计后，方可表现。    （三）基金托管东说念主和基金照管东说念主在信息表现中的职责和信息表现要津    基金托管东说念主和基金照管东说念主在信息表现过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为宗旨，赤诚信用，严守高明。基金照管东说念主负责办理与基金相关的信息表现事宜， 对于根据相关法律律例和基金合同司法的需要由基金托管东说念主复核的信息表现文 件，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主赐与公布。    基金照管东说念主和基金托管东说念主应积极合作、相互监督，保证其实际按照法定方式 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 和限时表现的义务。    基金照管东说念主应当在中国证监会司法的时期内，将应予表现的基金信息通过中 国证监会司法绪言表现。根据法律律例应由基金托管东说念主公开表现的信息，基金托 管东说念主在司法绪言公开表现。当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停 或蔓延表现基金相关信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （4）法律律例、基金合同或中国证监会司法的情况。    按相关司法须经基金托管东说念主复核的信息表现文献，由基金照管东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金照管东说念主公告。发生基金合同中司法需要表现的事项时， 按基金合同司法公布。    照章必须表现的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                      十一、基金用度    （一）本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管 费的臆想方法如下：    H＝E×0.20%÷昔时天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费自基金合同凯旋日次日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按 月支付。由基金托管东说念主根据与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日 起 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资 金划拨指示。    若遇不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起 2 个工 作日内支付。    （二）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。基金托管东说念主发现 基金照管东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他相关司法从基金财 产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金照管东说念主赐与评释解释，如基金照管东说念主无 耿介事理，基金托管东说念主可断绝支付。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约               十二、基金份额握有东说念主名册的扶植    基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金照管东说念主的指示编制和保 管，基金照管东说念主和基金托管东说念主应区别扶植基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例司法的最低期限。如弗成妥善扶植，则按相关法律律例承担连累。    在基金托管东说念主要求或编制中期报告和年度报告前，基金照管东说念主应将相关府上 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思 性。基金照管东说念主和基金托管东说念主不得将所扶植的基金份额握有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                十三、基金相关文献档案的保存    （一）档案保存    基金照管东说念主应保存基金财产照管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关府上。 基金照管东说念主和基金托管东说念主都应当按司法的期限扶植。保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。    （二）合同档案的建立 东说念主处。对于无法取得二份以上的原本的，基金照管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章或授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围 内，合同原件不得更动。 传真至基金托管东说念主。    （三）变更与协助    若基金照管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。    （四）基金照管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和热切合同等，承担守秘义务并保存不低于法律律例司法的 最低期限。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约              十四、基金照管东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金照管东说念主职责间隔后，仍应妥善扶植基金照管业务府上，保证不作念 出对基金份额握有东说念主的利益酿成损伤的行径，并与新任基金照管东说念主或临时基金管 理东说念主实时办理基金照管业务的交接手续。基金托管东说念主应给予积极合作，并与新任 基金照管东说念主或临时基金照管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。    （二）基金托管东说念主职责间隔后，仍应妥善扶植基金财产和基金托管业务府上， 保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益酿成损伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续。基金照管东说念主应给予 积极合作，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱 净值。    （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                      十五、辞让行径    本契约当事东说念主辞让从事的行径，包括但不限于：    （一）基金照管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金照管东说念主不刚正地对待其照管的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金照管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主 除外的第三东说念主牟取利益。    （四）基金照管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。    （五）基金照管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主暴露基金运作和照管过程中任何尚未 按法律律例司法的方式公开表现的信息。    （六）基金照管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付 款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金照管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高等照管东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。    （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金照管东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的司法进行责罚的除外。    （九）基金托管东说念主对基金照管东说念主的闲居灵验指示拖延或断绝实际。    （十）法律律例和基金合同辞让的其他行径，以及依照法律、行政律例相关 司法，由中国证监会司法辞让基金照管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约           十六、托管契约的变更、间隔与基金财产的清理    （一）托管契约的变更要津    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的司法有任何冲破。    （二）基金托管契约间隔的情形 务，而在 6 个月内无其他顺应的基金托管机构联贯其原有职权义务； 务，而在 6 个月内无其他顺应的基金照管公司联贯其原有职权义务；    （三）基金财产的清理    基金照管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                      十七、违约连累    （一）基金照管东说念主、基金托管东说念主不实际本契约或实际本契约不允洽约定的， 应当承担违约连累。    （二）基金照管东说念主、基金托管东说念主在实际各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律律例的司法、《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额 握有东说念主酿成损伤的，应当区别对各自的行径照章承担补偿连累；因共同行径给基 金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿连累，对亏损的补偿， 仅限于平直亏损。    （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成亏损的，应就平直 亏损进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向违约方追偿。然而如发生 下列情况，当事东说念主免责： 定或交易所司法手脚或不手脚而酿成的亏损等； 酿成的亏损等。    （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的 措施，努力驻扎亏损的扩大；莫得遴选顺应措施甚至亏损进一步扩大的，不得就 扩大的亏损要求补偿。守约方因驻扎亏损扩大而开销的合理用度由违约方承担。    （五）违约行径虽已发生，但本托管契约大概链接实际的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金照管东说念主和基金托管东说念主应当链接实际本协 议。若基金照管东说念主或基金托管东说念主因实际本契约而被告状，另一方应提供合理的必 要支握。    （六）由于基金照管东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金照管东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必要、顺应、合理的措施进行搜检，然而未 能发现乌有或虽发现乌有但因前述原因无法实时更正的，由此酿成基金财产或投 资东说念主亏损，基金照管东说念主和基金托管东说念主撤职补偿连累。然而基金照管东说念主和基金托管 东说念主应积极遴选必要的措施放松或摒除由此酿成的影响。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                    十八、争议处分方式    两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好 协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济交易仲裁委员会，按 照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的 并对两边当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤快、尽职地履 行《基金合同》和本契约司法的义务，瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益。    本契约受中国法律（为本托管契约之办法，不含港澳台地区法律）统率并从 其解释。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                   十九、托管契约的效用    两边对托管契约的效用约定如下：    （一）基金照管东说念主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管契约草 案，应经托管契约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名或签章，契约当事东说念主两边根据中国证监会的观点修改并肃肃签署托管协 议。托管契约以中国证监会注册的文本为肃肃文本。    （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同凯旋之日起凯旋。 托管契约的灵验期自其凯旋之日起至基金财产清理效率报中国证监会派出机构 备案并公告之日止。    （三）托管契约自凯旋之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    （四）本契约一式三份，契约两边各握一份，上报监管机构一份，每份具有 同等法律效用。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                      二十、其他事项    如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金照管东说念主、 基金托管东说念主应赐与合作，承担司法协助义务。    除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律律例等司法协商办理。    本契约附件（如有）组成本契约不可分割的组成部分。

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